多家券商因经纪业务管理不足受到处罚，中金公司因思尔芯科创板IPO保荐业务未勤勉尽责被罚没800万元，涉及业务制度修订、客户开户信息采集等问题。...

中金公司因在思尔芯科创板IPO保荐业务中未勤勉尽责，被证监会责令改正、警告，并没收保荐业务收入200万元，处以600万元罚款。此次事件暴露出中金公司投行业务内控把关不严的问题，引发市场关注。...

中金公司因在上海思尔芯技术股份有限公司IPO保荐业务中未勤勉尽责，被证监会罚没800万元，并对直接负责的两名主管人员分别处以150万元罚款。中金公司表示诚恳接受处罚，将强化全面整改，提升执业质量。...

中金公司因在思尔芯科创板IPO保荐业务中涉嫌未勤勉尽责被立案调查。思尔芯涉嫌欺诈发行，财务数据造假。近年来，监管机构不断推进压实中介机构责任，券商“罚单”数量显著上升。...