3月14日，上交所、深交所、北交所披露四家券商监管动态，涉及中金公司、国元证券等。监管措施聚焦保荐业务，违规事由与研发投入内部控制有效性相关。压实中介机构“看门人”责任是监管重要举措。...

北交所发布最新一期《发行上市审核动态》，披露2024年度监管情况，包括受理上市申请、募资情况、中介机构监管及保荐业务现场督导发现的问题。...

民生证券一个月内三次因IPO保荐过程中存在违规行为被交易所警示，涉及华理生物、恒业微晶和福特科三个项目，凸显其在保荐业务中存在的问题和不足。...

中证协组织起草《证券公司保荐业务持续督导工作指引》，要求保荐人妥善保管持续督导工作底稿，保管期限不少于20年，并至少每半年对上市公司募集资金的存放与使用情况进行一次现场核查。...

中证协首次制定并下发《证券公司保荐业务持续督导工作指引》，对投行持续督导业务进行全面细化规范，提出多项严格规定，为券商保荐业务提供明确操作规范，保障投资者利益和市场秩序。...

中证协首次制定《证券公司保荐业务持续督导工作指引》，对投行持续督导业务进行全面细化规范，要求保荐人成立专业督导项目组，撰写完整底稿，定期核查募集资金使用情况等。...

中证协近日首次制定《证券公司保荐业务持续督导工作指引》，并向券商征求意见。该指引要求保荐机构成立专业项目组，撰写完整清晰的工作底稿，并对上市公司募集资金的存放与使用等进行审慎核查。...

中证协首次制定《证券公司保荐业务持续督导工作指引》，要求保荐机构全面细化持续督导工作，并提出多项针对性措施，包括成立专门督导小组、保留工作底稿、现场核查等。...

中国证券业协会就《证券公司保荐业务持续督导工作指引》征求意见，明确三大方面内容，包括制定健全的保荐业务持续督导执业规范，明晰可转债项目的股性持续督导与债性受托管理工作要求，形成统一的持续督导工作底稿目录。...

中金公司因在上海思尔芯技术股份有限公司IPO保荐业务中未勤勉尽责，被证监会罚没800万元，并对直接负责的两名主管人员分别处以150万元罚款。中金公司表示诚恳接受处罚，将强化全面整改，提升执业质量。...

沪深交易所发布最新一期发行上市审核动态，显示对首发项目保荐业务实施严格现场督导，发现多项问题。上半年合计对13家首发项目启动问题导向现场督导，监管力度加大，现场督导威力显现。...

今年以来，IPO审核节奏放缓，中信建投保荐的IPO项目撤回频发，涉及多个板块和行业。此外，中信建投还面临多个可转债及再融资项目的撤回情况，并因保荐业务违规行为受到监管警示。...