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中金公司因在上海思尔芯技术股份有限公司IPO保荐业务中未勤勉尽责，被证监会罚没800万元，并对直接负责的两名主管人员分别处以150万元罚款。中金公司表示诚恳接受处罚，将强化全面整改，提升执业质量。


10月26日，中金公司（601995.SH，股价36.25元，市值1750亿元）发布公告，披露其因在上海思尔芯技术股份有限公司IPO保荐业务中未勤勉尽责，已被证监会立案调查，并收到《行政处罚事先告知书》。证监会拟对中金公司罚没800万元，并对直接负责的两名主管人员分别处以150万元罚款。

中金公司表示，思尔芯于2021年8月提交科创板首发上市申请，2022年7月撤回申请，上交所终止审核。证监会已对思尔芯涉嫌欺诈发行行为进行立案调查和审理，并做出行政处罚。

公告显示，中金公司为思尔芯科创板IPO提供保荐服务，但执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，包括未审慎核查硬件设备生产情况、软件销售情况，客户走访程序执行不到位，资金流水核查程序执行不到位，未审慎核查关联方借款利息计提事项等。证监会因此认为中金公司违反了《证券法》的相关规定，拟对中金公司进行处罚。

中金公司在公告中称，将诚恳接受处罚，切实以案为鉴，强化全面整改，不断提升执业质量，夯实“看门人”责任，更好服务资本市场高质量发展。同时，公司表示，该违法行为未触及《上海证券交易所股票上市规则》规定的重大违法类强制退市情形，将严格按照监管要求履行信息披露义务。

此外，思尔芯也因财务造假、欺诈发行被证监会处以400万元罚款，其多名高管也被处以罚款。证监会表示，对财务造假、欺诈发行等违法违规行为将以“零容忍”的态度坚决予以严厉打击，切实维护市场秩序，保护投资者合法权益。

中金公司2024年半年度报告显示，报告期内公司实现营业收入89.11亿元，归属于母公司股东的净利润为22.28亿元。截至报告期末，中金公司集团资产总额达5991.04亿元。