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2024年被称为证券业的“强监管年”，12月券商收到的罚单数量创下下半年新高，经纪业务和投行业务成为违规重灾区，同时衍生品业务和资管业务违规情况也有所增加。

财联社12月31日讯 2024年被称为证券业的“强监管年”，随着年度尾声的临近，券商收到的罚单数量显著增加，特别是在12月，单月罚单数量创下下半年新高。

据易董数据统计，截至12月30日，当月券商共收到52张罚单，涉及至少27家券商，这一数字是去年同期的1.5倍，显示出监管力度的持续加强。

从违规类型来看，经纪业务仍是违规的重灾区，占比高达42.31%，共有14家券商的经纪业务违规。同时，投行业务也是监管的重点关注对象，共有14张罚单涉及投行业务，8家证券公司因此被罚。此外，时隔半年多，多家券商再次因场外衍生品业务和资管业务违规而收到罚单。

具体来看，12月内券商收到的52张罚单中，包括机构罚单31张和人员罚单21张，共有36名从业人员被问责。在经纪业务方面，投资顾问、客户经理等违法买卖股票、代客理财等行为频发，成为违规遭罚的主要原因。而在投行业务方面，券商投行披露的报告尽职调查不规范、出具的文件存在重大遗漏或虚假记载等问题较为突出。

值得注意的是，近期券商在衍生品业务方面的违规情况也有所增加。仅在12月份，就有5张罚单与场外衍生品业务违规相关。这些罚单主要涉及适当性管理不到位、内部控制和风险管理不足、合规风控提示未落实、交易行为监测不到位以及违规开展业务提供便利等问题。衍生品业务的高风险、高复杂性对券商的风险管理和内部控制提出了更高要求。

此外，在资管业务领域，券商也多次因违规而收到罚单。今年以来，包括甬兴资管、兴证资管、国信证券等多家券商因资管业务违规被出具罚单。这些违规行为主要涉及私募资产管理业务投资管理不规范、主动管理不足、债券池管理不到位等问题。资管业务作为券商的核心业务之一，其合规性和风险管理至关重要。

针对上述问题，券商需要构建全面的内部合规框架、强化风险管理措施，并持续监控与改进。同时，券商还应定期开展合规培训，提升全员风险意识和合规能力。此外，券商还需确保风险管理措施能够落地执行，对风险管理内部职能进行精细划分，并形成垂直化管理。通过这些措施的实施，券商可以有效防范业务违规风险，保障业务的稳健发展。