AI导读：

2025年伊始，证券行业严监管态势持续，华泰联合证券和宏信证券因合规问题相继领到新年罚单，被采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

2025年伊始，证券行业严监管态势持续，两家券商已相继领到新年罚单。1月3日，浙江证监局对华泰联合证券发出警示函，指出其在公司债券发行人受托管理工作中未有效监督发行人募集资金使用情况，且未勤勉尽责履行持续督导职责，该行为已记入证券期货市场诚信档案。

前一天，四川证监局同样发出警示函，处罚对象为宏信证券，因其投行内控体系和制度不健全等问题。具体而言，宏信证券存在的问题包括投行内控体系和制度缺陷、利益冲突审查流程不完善、质控部门把关不严等。

华泰联合证券此次被罚，并非首次。2024年，该公司也曾因债券承销尽职调查不到位、持续督导义务未严格履行等问题，多次受到监管处罚。尽管其在中证协2024年投行业务质量评价中连续三年获评A类，但违规行为依然频发。

四川证监局对华泰联合证券和宏信证券的处罚，均指出其违反了《公司债券发行与交易管理办法》等相关规定，并要求其加强内部管理，提升合规意识，避免再次发生违规行为。两家券商均需在规定时间内提交书面整改报告。

随着监管力度的不断加大，证券行业的合规经营压力也在逐步增加。券商需不断提升自身合规管理水平，确保业务合规稳健发展。