今年四季度以来，13家券商收到交易所及各地证监局罚单，涉及经纪、投行业务及场外衍生品业务等。廉洁从业问题多发，投行业务保持严监管态势，监管机构持续加大执法力度，推动市场稳健发展。...

2025年上半年，监管针对券商及其从业人员开出164张罚单，波及64家券商，138名从业人员遭罚。投行保荐业务、违规炒股、投顾业务成违规高发区，证监会修订分类评价规定，强化综合惩戒，证券业合规成本将持续攀升。...

近期，上交所严查多家公司在IPO过程中的违规问题，并对相关保荐机构实施纪律处分。证监会也针对投行业务乱象发布了多份罚单。监管层持续强化从严监管态势，旨在优化市场环境，提高上市公司质量。...

3月28日晚间，证监会下发9份罚单，整顿券商投行业务乱象。多家知名券商被罚，投行业务呈现明显收缩态势。21家上市券商中，19家投行业务净收入同比下滑，其中华林证券下滑幅度最大，达到84%。...

3月28日晚间，证监会官网披露一批针对多家券商及相关从业人员的“罚单”，主要涉及项目收费不规范、个别员工违规执业等多方面问题。证监会要求券商认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度。同时，证监会近年来多次强调压实中介机构“看门人”责任。...

2024年证监会及地方证监局对债券发行人及相关中介机构开出大量罚单，同比增长52%。监管部门重点对券商内控失效、尽调失职、承销违规、受托管理缺位四类问题进行关注，意在压实券商“看门人”责任，降低违约风险，保护投资者利益。...

新春伊始，辽宁证监局披露了对中天证券的罚单，指出其存在多项违规行为。财经评论员分析指出，券商内部监控机制不完善，问责制度和风险管控体系存在短板。中天证券作为省属国有证券企业，需加强合规管理，确保业务稳健发展。...

2025年伊始，证券行业严监管态势持续，华泰联合证券和宏信证券因合规问题相继领到新年罚单，被采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。...

2025年初，华泰联合证券和宏信证券因业务违规分别接到浙江证监局和四川证监局的警示函，显示证券行业严监管态势并未因新年到来而放松。...

2024年证券业迎来强监管年，12月券商罚单数量创下下半年单月最高纪录，经纪业务和投行业务成为违规重灾区，多家券商因场外衍生品业务和资管业务违规被罚。...

2024年证券业迎来“强监管年”尾声，12月券商罚单频发，单月罚单数量创下半年新高，涉及经纪业务、投行业务及衍生品业务等，凸显监管层对券商违规行为零容忍的态度。...

2024年证券业迎来强监管年，12月券商罚单数量创下半年新高，经纪业务和投行业务成为违规重灾区，同时场外衍生品业务和资管业务违规亦频发。...

2024年证券业迎来“强监管年”尾声，12月券商罚单数量创新高，经纪业务和投行业务成为违规重灾区，同时场外衍生品业务和资管业务违规问题也备受关注。...

2024年被称为证券业的“强监管年”，12月券商收到的罚单数量创下下半年新高，经纪业务和投行业务成为违规重灾区，同时衍生品业务和资管业务违规情况也有所增加。...

2024年被称为证券业的“强监管年”，12月以来券商收到52张罚单，涉及经纪业务、投行业务、场外衍生品业务和资管业务等多个方面，券商需加强内部合规框架和风险管理措施。...