近期，上交所严查多家公司在IPO过程中的违规问题，并对相关保荐机构实施纪律处分。证监会也针对投行业务乱象发布了多份罚单。监管层持续强化从严监管态势，旨在优化市场环境，提高上市公司质量。...

3月28日晚间，证监会下发9份罚单，整顿券商投行业务乱象。多家知名券商被罚，投行业务呈现明显收缩态势。21家上市券商中，19家投行业务净收入同比下滑，其中华林证券下滑幅度最大，达到84%。...

3月28日晚间，证监会官网披露一批针对多家券商及相关从业人员的“罚单”，主要涉及项目收费不规范、个别员工违规执业等多方面问题。证监会要求券商认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度。同时，证监会近年来多次强调压实中介机构“看门人”责任。...

2024年证监会及地方证监局对债券发行人及相关中介机构开出大量罚单，同比增长52%。监管部门重点对券商内控失效、尽调失职、承销违规、受托管理缺位四类问题进行关注，意在压实券商“看门人”责任，降低违约风险，保护投资者利益。...