广东珠江投资因债券违规及信息披露不准确等问题被广东证监局采取监管谈话及警示函措施。...

10月21日，四川证监局公告显示，海南港澳资讯产业股份有限公司成都分公司因合规管理和内部控制不完善等问题，被采取监管谈话措施，凸显证券机构合规管理重要性。...

中审众环会计师事务所因在国联水产2023年年报审计中存在多项程序执行不到位问题，被广东证监局采取监管谈话措施。问题涉及控制测试、存货审计、境外收入审计及固定资产审计等多个方面，凸显审计质量不足。...

近日，浙江证监局对浙商证券发布监管公告，指出其存在变相融资服务、未识别客户交易目的等多项违规行为，决定对其采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施，并对相关责任人进行监管谈话。...

浙江同花顺云软件公司因多项违规行为被浙江证监局处罚，责令改正并暂停新增客户3个月，公司总经理赵远被采取监管谈话措施。此次处罚对现有客户服务无影响，预计对公司2024年收入和利润影响较小。...

浙江同花顺云软件有限公司因多项违规行为被浙江证监局处罚，其总经理赵远被采取监管谈话措施，涉及营销宣传缺乏风险提示、夸大误导性宣传、未登记证券投资顾问等问题。...

浙江同花顺云软件有限公司因在营销宣传中使用未经充分风险提示的案例和业绩展示，以及夸大误导性宣传等问题，其总经理赵远受到浙江证监局的监管谈话处分。...