中国证监会制定了《公开募集证券投资基金业绩比较基准指引》，旨在规范公募基金业绩比较基准的选取和使用，保护投资者合法权益。该指引自2026年3月1日起施行，强调业绩比较基准的表征作用，要求与基金合同约定的核心要素和产品投资风格相匹配，不得随意变更。...

2026年，浙江民泰商业银行因多项违法违规行为被重罚，内控体系存在系统性“短板”。该行在引入国资、推进股权结构优化后，能否在合规底线与商业可持续之间找到新的平衡点，成为发展的关键。同时，地方国资的增持有望补充资本金，优化公司治理结构。...

近日，中国证券业协会发布修订后的《证券公司投行业务质量评价办法》，该办法旨在通过细化与优化具体指标，进一步规范券商投行业务，提高执业质量。...

东莞证券因未能对客户交易行为进行有效管理且同类违规多次发生，被上交所予以书面警示并要求及时自查整改。此次罚单反映出公司在内部控制制度建设等方面存在深层次问题。...

中国基金报报道显示，中国银行间市场交易商协会发布通知加强对债券市场的管理和监管力度。部分机构存在内控缺失和合规问题，未能按要求保存债券交易记录。协会将严格惩处违规行为。此外，还提到债券承销领域的低价中标和“拼价格”现象需引起投行机构的重视。...

12月5日，多地证监局集中披露罚单，聚焦经纪、投行两大核心业务条线，涉及从业人员个体违规及机构内控失效等问题。...

财政部、科技部印发指导意见，旨在加强科学事业单位内部控制建设，确保经济活动和科研活动合法合规，提高科研资源配置效益，支持单位高质量发展。...

《指导意见》提出，到2027年，科学事业单位将建立健全内部控制体系，确保经济活动和科研活动合法合规。到2035年，内部控制体系将更健全，推动单位科研能力提升，为建设科技强国奠定基础。...

国家金融监督管理总局网站更新行政处罚信息，中煤财务、上海汽车集团财务、上海城投集团财务等多家财务公司因贷后管理、内部控制等问题被属地金融监管局罚款，凸显金融监管部门对合规经营的严格要求。...

10月21日，四川证监局公告显示，海南港澳资讯产业股份有限公司成都分公司因合规管理和内部控制不完善等问题，被采取监管谈话措施，凸显证券机构合规管理重要性。...

近日，*ST元成因财务造假收到证监会《行政处罚事先告知书》，涉及年报虚假记载及非公开发行文件编造虚假内容。文章强调财务造假治理的重要性，提出事前预防、事中控制及完善预警机制等建议。...

9月11日晚，城地香江因七份财报数据披露不准确，遭上海证监局警示。公司存在三大类会计差错，影响范围广泛，反映财务管理和内部控制漏洞。事件凸显监管重要性，建议严厉处罚，为其他上市公司敲响警钟。...

某上市公司销售人员涉嫌职务侵占，通过伪造合同等虚构销售业务，非法占有公司财产。案件暴露上市公司内控存在重大缺陷，需加强内部控制，落实“四眼原则”，完善客户核查机制，全流程监控销售业务，并利用大数据预警异常。...

ST百灵因2023年度内部控制审计报告被出具否定意见而“戴帽”，现称已完成整改并申请撤销其他风险警示。然而，公司因涉嫌信披违法违规被中国证监会立案，调查结果尚未公布，且2024年审计报告带强调事项段保留意见，公司基本面仍有待改善。...