12月5日，多地证监局集中披露罚单，聚焦经纪、投行两大核心业务条线，涉及从业人员个体违规及机构内控失效等问题。...

财政部、科技部印发指导意见，旨在加强科学事业单位内部控制建设，确保经济活动和科研活动合法合规，提高科研资源配置效益，支持单位高质量发展。...

《指导意见》提出，到2027年，科学事业单位将建立健全内部控制体系，确保经济活动和科研活动合法合规。到2035年，内部控制体系将更健全，推动单位科研能力提升，为建设科技强国奠定基础。...

国家金融监督管理总局网站更新行政处罚信息，中煤财务、上海汽车集团财务、上海城投集团财务等多家财务公司因贷后管理、内部控制等问题被属地金融监管局罚款，凸显金融监管部门对合规经营的严格要求。...

10月21日，四川证监局公告显示，海南港澳资讯产业股份有限公司成都分公司因合规管理和内部控制不完善等问题，被采取监管谈话措施，凸显证券机构合规管理重要性。...

近日，*ST元成因财务造假收到证监会《行政处罚事先告知书》，涉及年报虚假记载及非公开发行文件编造虚假内容。文章强调财务造假治理的重要性，提出事前预防、事中控制及完善预警机制等建议。...

9月11日晚，城地香江因七份财报数据披露不准确，遭上海证监局警示。公司存在三大类会计差错，影响范围广泛，反映财务管理和内部控制漏洞。事件凸显监管重要性，建议严厉处罚，为其他上市公司敲响警钟。...

某上市公司销售人员涉嫌职务侵占，通过伪造合同等虚构销售业务，非法占有公司财产。案件暴露上市公司内控存在重大缺陷，需加强内部控制，落实“四眼原则”，完善客户核查机制，全流程监控销售业务，并利用大数据预警异常。...

ST百灵因2023年度内部控制审计报告被出具否定意见而“戴帽”，现称已完成整改并申请撤销其他风险警示。然而，公司因涉嫌信披违法违规被中国证监会立案，调查结果尚未公布，且2024年审计报告带强调事项段保留意见，公司基本面仍有待改善。...

6月17日，和达科技回复上交所年报监管问询函，2024年业绩快报暨预告更正后净利润由盈转亏。公司承认内部控制存在缺陷，智慧水务项目成坏账准备更正“重灾区”。...

6月13日晚，骏成科技发布公告称，第四届监事会第六次会议审议通过了2024-2025年度日常关联交易议案。此举体现公司在规范治理、加强内控方面的努力，旨在保障经营有序，提升效率，为股东创造更大价值。...

飞速创新已正式提交港股IPO上市申请书，为一家网络解决方案企业。近年来业绩持续增长，但此前A股IPO进程终止并收到监管函。此次港股IPO申请，公司需面对更严格的审核，未来需加强内部控制。...

5月以来，沪深两市多家上市公司发布撤销退市风险警示公告，经营业绩的显著改善成为“脱星摘帽”的关键因素。部分公司通过整改内部控制缺陷，成功消除风险事项，顺利“摘帽”。但仍有公司因多重风险难以一次性消除，处于ST状态。...