AI导读：

最新数据显示券商投顾人数突破8.15万，但投顾业务违规频发，监管机构开出多张罚单。合规管理成为证券行业发展的核心，券商需加强内部合规管理体系建设。

　　最新数据显示，券商投顾突破8.15万人，券商投顾业务发展空间广大，是监管机构重点关注的业务领域之一。记者注意到，三张监管罚单直指长江证券、金圆统一证券厦门分公司及员工展业违规，再度暴露投顾业务合规管理的重要性。

　　投顾业务直接服务投资者，执业违规可能导致投资者权益受损，引发纠纷。对金圆统一证券厦门分公司的处罚显示，该分公司员工执业行为管理不到位，未签协议即向客户发送投资建议，推荐个股缺少依据，未提示风险。监管对分公司及员工张立波采取出具警示函的措施，并记入诚信档案。

　　对于长江证券的罚单显示，公司对证券投资顾问业务推广、客户回访环节记录留存不完整。监管对公司采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

　　投资顾问业务推广记录的完整留存，有助于公司内部复盘业务效果、评估营销活动的合规性与有效性。在客户回访环节，完整的记录不仅是对客户权益的保护，也是监管部门检查公司客户服务质量与合规运营的重要依据。

　　记者注意到，《证券投资顾问业务暂行规定》对留痕管理有明确规定。要求经营机构：应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。

　　基于业内人士的建议，券商应定期组织业务推广人员进行培训，强调记录留存的重要性，并详细讲解记录的内容和要求。同时，建立回访记录的审核机制，及时发现和纠正记录不完整的问题。

　　整体来看，部分机构为追求短期利益，忽视对员工执业行为的管理，这是监管所重点关注的。员工合规意识淡薄是导致违规行为频发的重要因素。

　　回顾近三年证监系统对券商及其从业人员的处罚情况，整体呈现出从严从重的趋势。投顾业务是近年来重点关注的事项，主要处罚事由包括投资建议不具有合理依据、未充分提示风险等。

　　在强监管环境下，合规建设已成为证券行业发展的核心。证券机构必须将合规经营理念贯穿于公司治理、业务开展的各个环节，加强内部合规管理体系建设，完善业务流程，提升员工合规意识，确保业务活动依法依规进行，以维护自身信誉和市场稳定。

（文章来源：财联社）