东兴证券因在开展多项业务过程中存在尽职调查不充分、信息披露不到位等问题被北京证监局出具警示函。公司需认真整改，提升合规管理水平。...

北京证监局对东兴证券在多个项目发行过程中存在的问题采取出具警示函的行政监管措施，要求东兴证券认真整改问题，提升合规管理水平。...

四川证监局发布行政监管措施决定书，对华西证券在承销和受托管理个别债券项目工作中的违规行为进行处罚，要求该公司进行整改。...

近日，央行等三部门联合发布《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法（征求意见稿）》，取消大额现金存取登记要求，优化流程，强化反洗钱监管，提升金融服务可及性。...

时隔三年，海外长线资金开始密集调研中国管理人，关注投资理念、策略等。海外投资者对中国市场持开放态度，部分机构预计北美养老金或于2026年回归，同时看好中芯国际等硬科技公司发展前景。...

中国人民银行等起草的《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》正在征求意见，旨在细化反洗钱措施，强调基于风险原则，提高便民性，避免过度干预民众金融活动。...

中国人民银行等起草《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法（征求意见稿）》，要求金融机构开展尽职调查，平衡客户体验与隐私保护，跨境业务合规管理难度增加，短期内合规成本上升，长期或增效。...

中国证券业协会修订《非上市公众公司挂牌推荐和定向发行业务工作底稿内容与目录指引》，明确主办券商尽职调查要求，简化中小企业底稿，衔接北交所管理架构，增加特色核查资料。...

全国股转公司修订主办券商尽职调查指引，强化券商把关职责，新三板市场挂牌热潮下企业数量增长近40%，新规细化尽职调查范围，新增多项核查要求，新三板挂牌企业质量持续提高。...

东兴证券因泽达易盛案未勤勉尽责被监管要求全面整改，强调券商需完善投行内控体系，排查制度漏洞，强化“三道防线”执行，提高尽职调查质量，全面提升投行业务水平。...

联储证券发布声明，澄清近期自媒体流传的关于中泰证券收购联储证券的不实传闻，提醒投资者提高警惕，避免被错误信息误导，造成不必要的损失。...