人民银行、国家金融监管总局、证监会联合发布新管理办法，简化尽职调查措施，并删除存取现金用途登记要求，旨在防范资金风险，特别是电信网络诈骗。...

近日，央行等三部门联合发布《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法（征求意见稿）》，取消大额现金存取登记要求，优化流程，强化反洗钱监管，提升金融服务可及性。...

时隔三年，海外长线资金开始密集调研中国管理人，关注投资理念、策略等。海外投资者对中国市场持开放态度，部分机构预计北美养老金或于2026年回归，同时看好中芯国际等硬科技公司发展前景。...

中国人民银行等起草的《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》正在征求意见，旨在细化反洗钱措施，强调基于风险原则，提高便民性，避免过度干预民众金融活动。...

中国人民银行等起草《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法（征求意见稿）》，要求金融机构开展尽职调查，平衡客户体验与隐私保护，跨境业务合规管理难度增加，短期内合规成本上升，长期或增效。...

中证协结合监管变化修订《非上市公众公司挂牌推荐和定向发行业务工作底稿内容与目录指引》，以规范新三板业务底稿编制，提高主办券商尽职调查质量，促进新三板高质量发展。...

中证协结合监管变化修订《非上市公众公司挂牌推荐和定向发行业务工作底稿内容与目录指引》，以规范新三板业务底稿编制，提高主办券商尽职调查质量，促进新三板高质量发展。...

中国证券业协会修订《非上市公众公司挂牌推荐和定向发行业务工作底稿内容与目录指引》，明确主办券商尽职调查要求，简化中小企业底稿，衔接北交所管理架构，增加特色核查资料。...

全国股转公司修订主办券商尽职调查指引，强化券商把关职责，新三板市场挂牌热潮下企业数量增长近40%，新规细化尽职调查范围，新增多项核查要求，新三板挂牌企业质量持续提高。...

东兴证券因泽达易盛案未勤勉尽责被监管要求全面整改，强调券商需完善投行内控体系，排查制度漏洞，强化“三道防线”执行，提高尽职调查质量，全面提升投行业务水平。...

科创板某上市公司计划现金增资某标的公司，市场担忧其高溢价并购风险。专家建议推行穿透式尽职调查、强化中小股东和独立董事监督、加强监管及优化交易设计以降低风险。...

联储证券发布声明，澄清近期自媒体流传的关于中泰证券收购联储证券的不实传闻，提醒投资者提高警惕，避免被错误信息误导，造成不必要的损失。...