AI导读：

慧研智投广州分公司因部分营销内容暗示保证收益、投资者适当性管理不到位等违规行为被广东证监局责令改正。慧研智投多次因违规行为被处罚，暴露出内部管理、合规风控等方面存在严重问题。

慧研智投科技有限公司（以下简称“慧研智投”）因业务违规再次收到罚单。日前，其广州分公司因部分营销内容暗示保证收益、投资者适当性管理执行不到位等4项违规行为，被广东证监局责令改正。

具体而言，慧研智投广州分公司存在的违规行为包括：未定期开展适当性自查工作、投资者适当性管理执行不到位；部分营销内容暗示保证收益；个别未注册为证券投资顾问的员工提供投资建议；对客户提供缺少合理依据、未充分提示风险的投资建议。

广东证监局指出，这些行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》及《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定，决定对慧研智投广州分公司采取责令改正的监管措施，并要求30日内提交书面整改报告。

资料显示，慧研智投成立于1995年，是一家老牌第三方投顾机构。然而，这并不是慧研智投首次被处罚。去年11月，其上海分公司因多项违规行为被罚款80万元并暂停新增客户6个月；去年12月，山西证监局对其罚款180万元；今年1月，其武汉分公司也因多项违规行为被责令改正并暂停新增客户。

这些违规行为频繁发生，暴露出慧研智投在内部管理、合规风控等方面存在严重问题，亟待加强整改和提升。

（文章来源：深圳商报·读创）