德州银行因基金销售业务违规被山东证监局责令改正，违规行为包括未取得基金从业资格人员从事销售、未设立准入委员会等。今年以来，多家银行因基金销售违规被罚，基金销售监管持续从严。...

慧研智投广州分公司因部分营销内容暗示保证收益、投资者适当性管理不到位等违规行为被广东证监局责令改正。慧研智投多次因违规行为被处罚，暴露出内部管理、合规风控等方面存在严重问题。...

本文汇总了近期多家企业的动态，包括许昌新区建投公司债发行、宝马金融因违规被罚、中国一重集团和城发投资集团高层涉嫌违纪违法被调查、顺博合金信息披露违规遭警示、多家企业高层人事调整等信息。...

老牌支付机构盛迪嘉支付因违反商户管理规定、清算管理规定等多项违规被人民银行深圳市分行重罚737万元，同时没收违法所得26675.98元。违规行为涉及未按规定履行客户身份识别义务、保存客户身份资料和交易记录等，揭示了支付行业在合规管理上的挑战。...

华安财险因未按规定使用保险条款和费率、数据不真实等问题多次被罚，年内累计被罚金额超500万元。同时，公司面临重要高管空缺和偿付能力不足等难题。...

华金证券因私募资产管理业务投资管理不规范、股票库管理制度执行不到位等违规行为，被上海证监局采取责令改正措施。时任分管副总裁金葵华也被出具警示函。...

12月18日，浙江嘉善联合村镇银行因多项违规行为被罚款140万元，包括下达存款考核指标、以赠送实物方式吸收存款、对公贷款管理不审慎等。三名相关负责人也受到警告处罚。...