AI导读：

3月14日，大连证监局发布针对开源证券的3张罚单，涉及投资者适当性管理多项违规行为。该分公司存在代开不实收入证明、向非营销岗下达营销任务等问题，被责令限期改正并暂停相关业务。此前，开源证券已因债券承销项目违规被暂停债券承销业务六个月。

3月14日，大连证监局发布3张罚单，均与开源证券有关。这些罚单揭示了开源证券股份有限公司大连分公司在投资者适当性管理方面的多项违规行为。

具体而言，该分公司存在未严格区分客户是否满足合格投资者条件，甚至主动为投资者代开不实收入证明用于合格投资者认定的问题。此外，还存在向非营销岗下达营销任务、合规岗招揽客户等不合规行为。

同时，该分公司对于合格投资者认定事项未尽管理职责，导致多份用于合格投资者认定的材料不实，且未发现个别合格投资者投资经验证明材料存在明显错误。

因此，大连证监局责令该分公司限期改正，并对其采取暂停办理需要合格投资者认定相关业务六个月的监督管理措施。公司负责人李洋也因此被采取责令改正的监督管理措施。

另一张罚单显示，夏兰艳在开源证券大连分公司从业期间，存在不当协助客户提供个人收入证明相关材料用于合格投资者认定的行为，被大连证监局出具警示函。

值得注意的是，此前开源证券已因债券承销项目存在多项违规行为被暂停债券承销业务六个月。中国证监会发现，开源证券在债券承销项目中未勤勉尽责，导致募集说明书中存在误导性陈述，且在多个投行项目中质控核查把关不严。

证监会决定对开源证券在特定期间内暂停债券承销业务，并对公司总经理李刚、分管债券业务公司高管杨彬采取监管谈话的行政监管措施。

开源证券股份有限公司成立于1994年，是一家具有证券、基金、期货、私募股权投资等多业态金融控股布局的全国性、综合性金融机构。近年来，投资者适当性管理违规罚单屡见不鲜，2024年涉证券投资者适当性管理监管处罚案例共45例，波及26家券商。