9月30日，大连证监局通报中国中金财富证券大连港兴路营业部存在员工无资格提供建议、夸大宣传、代客理财等违规行为，及专业投资者认定管理不善等问题，对营业部及员工采取监管措施。...

大连证监局推动华金—华发租赁住房三号第一期资产支持证券专项计划发行，规模3.22亿元，响应国家政策，助力实体经济发展，拓宽企业融资渠道，提升资产流动性。...

华金—华发租赁住房三号第一期资产支持证券专项计划在上海证券交易所成功发行，为辽宁首单租赁住房ABS产品，发行规模3.22亿元，积极响应国家政策，助力实体经济发展。...

开源证券大连分公司因员工代开不实收入证明等多项违规被大连证监局暂停部分业务，包括合格投资者认定不实、管理职责未尽等。公司负责人及涉事员工被采取监督管理措施，要求限期改正并提交书面整改报告。开源证券需加强内部控制，确保合规操作。...

3月14日，大连证监局发布针对开源证券的3张罚单，涉及投资者适当性管理多项违规行为。该分公司存在代开不实收入证明、向非营销岗下达营销任务等问题，被责令限期改正并暂停相关业务。此前，开源证券已因债券承销项目违规被暂停债券承销业务六个月。...

大连证监局近日深入多家上市公司进行走访调研，通过现场“开方把脉”，解决企业实际难题，推动上市公司高质量发展，释放政府服务上市公司、经济持续恢复向好的积极信号。...

大连证监局组织辖区主要指数成份股公司和长期破净公司进行座谈，推动制定市值管理制度或估值提升计划，要求上市公司内外兼修，提高合规意识，避免违法违规行为。...