今年以来，监管部门针对券商经纪业务开出多张罚单，仅最近一周便达到5张，联储证券、财达证券、中天证券3家券商因向客户提供误导性信息、违规直播荐股、员工违规炒股等行为受到处罚。

　　自9月底以来，随着一揽子增量政策的落地实施，A股市场活跃度显著提升，上市券商业绩普遍回暖。然而，部分行业乱象也引起了监管部门的重点关注。

　　监管部门持续释放从严监管、细化监管的信号，旨在促进证券行业的高质量发展。在过去的一周中，联储证券合肥南一环路证券营业部、中天证券沈阳枫杨路证券营业部、财达证券天津狮子林大街证券营业部等经纪业务条线均因违规行为收到监管处罚。

　　其中，联储证券经纪人郭某因向客户提供误导性信息被安徽证监局采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。中天证券则因客户回访工作不到位、客户经理从事回访工作以及部分网络直播未报备也未进行合规管控等违规情形被辽宁证监局处罚。财达证券则因存在多名非合格投资者“拼单”卖私募、员工借他人账户炒股等问题被天津证监局处罚。

　　券商从业人员违规炒股是今年监管处罚的“重灾区”。北京证监局曾一次性披露了20名证券从业人员的违规炒股行为，并采取了出具警示函的行政监管措施。此外，中金公司也因员工违规炒股被北京证监局处罚。

　　随着新“国九条”的发布以及增量政策的落地，上市券商业绩普遍回暖，营收和净利润降幅收窄。然而，经纪业务乱象也随之“冒头”，违规直播荐股、员工违规炒股等问题频发。

　　独立财经评论员郭施亮表示，随着市场交易持续活跃，违规操作现象频繁发生，合规性、专业性显得尤为重要。开源非银金融团队研报指出，监管层对于直播、短视频平台以及持牌第三方投顾的监管加强，有利于保护投资者，维护投顾市场长远健康发展。

　　监管密集出示罚单，不仅是对违规者的严厉惩罚，也旨在对整个券商行业进行进一步规范与警示。券商作为资本市场的重要中介机构，其合规经营对资本市场的长远稳定发展至关重要。因此，券商应强化内部风控机制建设，进一步加大对违规行为的内部追责力度。

　　2024年被称为证券业的“强监管年”。今年以来，券商收到的罚单数量显著增加，经纪业务和投行业务成为监管的重点领域。面对复杂多变的内外部形势，证券监管部门紧扣强监管、防风险、促高质量发展的主线，着力稳市场、稳信心、稳预期。

　　中国证监会主席吴清在多次讲话中强调，证券基金机构是资本市场重要的中介机构、专业服务机构，在深化资本市场改革、促进资源优化配置等方面发挥着重要作用。因此，要进一步打造良好行业生态，鼓励践行中国特色金融文化，为资本市场平稳健康发展创造优良“软环境”。同时，证监会也发布了修订后的《关于加强上市证券公司监管的规定》，以持续加强证券公司日常监管，促进证券行业高质量发展。