蓝鲸新闻9月20日讯，国家金融监督管理总局无锡监管分局对江苏常熟农村商业银行无锡分行罚款85万元，因其员工行为管理不到位、贷款资金回流做银票保证金。时任营业部总经理杨丽琳、惠山支行小企业团队负责人钱凌飞分别被警告并处罚款5.5万元。...

中证协披露红筹投资因网下打新存在八类违规被限六个月。近年来，私募因网下询价与配售业务违规被罚情况频发，宁泉资产、卓识基金等也遭处罚。...

财联社报道，川财证券因债券交易业务多项违规被四川证监局警示，连续多年因债券业务被罚。债券业务表现“冰火两重天”，承销规模增长但业绩下滑。从严监管下，多家券商因债券业务违规受罚，凸显合规经营重要性。...

国务院公布《住房租赁条例》，强调保护租赁双方权益，加大违规处罚力度，推动住房租赁市场高质量发展。条例对出租人、承租人、住房租赁企业等违规行为做出严格规定，租赁市场将进入新阶段。...

近日，重庆、宁波、厦门、浙江等地证监局相继发布对证券从业人员违规行为的处罚决定，涉及擅自交易、误导性陈述、违规荐股等，相关人员被采取出具警示函或责令改正等措施，并记入证券期货市场诚信档案。...

国家金融监督管理总局宁波监管分局对永赢金融租赁有限公司及其相关责任人开出罚单，指出其租前尽职调查不审慎等问题，彰显了监管部门维护金融市场秩序的决心。...

近日，国家金融监督管理总局江西监管分局对中信银行南昌分行及其相关责任人发布行政处罚信息，因贷款管理不到位、违规发放贷款及办理国内信用证业务，被罚190万元，相关责任人员也被警告并罚款79万元。...

国家金融监督管理总局披露罚单，中国进出口银行因贷款和政策性业务违规被罚1810万元，凸显金融监管部门对银行业合规经营的严格要求。...

国家金融监管总局网站披露，两家AMC的河南省分公司因多项违规合计被罚240万元。此次处罚凸显了监管机构对AMC行业的严格监管态势，警示其他AMC公司需加强内部管理，严守合规底线。...

和讯信息科技有限公司因未能有效管理从业人员执业行为、证券投顾业务推广和客户招揽行为不规范等违规行为，再次被北京证监局采取责令改正的监管措施。近年来，该公司多次因违规受到监管处罚，业务涵盖技术开发、资讯服务等多个领域。...

上海东亚期货因资管业务违规且逾1年未整改到位，被上海证监局暂停新增资产管理业务12个月。此前已因违反银行间债券市场管理规定收到央行高价罚单，对公司资管业务及整体发展带来严峻挑战。...

上海东亚期货因资产管理业务人员管理混乱等多项违规，被上海证监局暂停新增资产管理业务12个月。同时，中国人民银行也对公司及5名高管进行了处罚，合计罚没金额约4464万元。...

近日，安徽证监局对多家券商发出罚单，指出证券从业人员存在借用他人证券账户买卖股票的行为。代客炒股已成为证券从业人员违规的重灾区，去年以来至少已有17张相关罚单，涉及多家知名券商。证券从业人员应严格遵守法律法规，维护市场秩序。...