AI导读：

重庆证监局对湘财证券前任总裁孙永祥涉嫌利用未公开信息交易、违规买卖股票等行为进行立案调查，并作出严厉处罚，合计罚没金额高达1842.29万元，同时采取5年证券市场禁入措施。

日前，重庆证监局公布了一项针对券商高管违规行为的严厉处罚。据悉，湘财证券前任总裁、高级顾问孙永祥因涉嫌利用未公开信息交易及违规买卖股票等行为，被重庆证监局立案调查。

调查结果显示，孙永祥不仅利用参与湘财证券自营证券账户投资决策的便利，知悉并操控未公开信息，还通过他人账户进行违规股票交易。此外，他还明示、暗示他人利用未公开信息进行交易。对此，重庆证监局依法作出处罚，责令孙永祥处理非法持有的股票，没收其违法所得721.29万元，并处以1121万元罚款，合计罚没金额高达1842.29万元。同时，因情节严重，孙永祥还被采取5年证券市场禁入措施。

具体来看，孙永祥在任职期间，通过微信群、听取汇报等多种渠道，获取了湘财证券自营证券账户的投资信息及持仓变化等未公开信息。2020年3月至2023年8月期间，他控制他人账户从事与未公开信息相关的证券交易活动，趋同交易股票52只，交易金额高达6285.96万元。此外，他还明示、暗示他人利用这些未公开信息进行交易。

除了上述违规行为，孙永祥还借用他人账户买卖股票，交易金额超过1.17亿元，盈利721.29万元。这一行为同样违反了证券从业人员的相关规定。

重庆证监局对孙永祥的处罚体现了监管层对券商高管违规行为的零容忍态度。同时，也警示了证券从业人员应严格遵守法律法规，恪守职业道德，维护市场秩序。近期，已有多起证券从业人员因违规炒股被罚的案例，这进一步强调了从业人员守法合规的重要性。

业内人士建议，券商公司应加强对员工的信息隔离管理，确保行业信息不被滥用。同时，加强对员工的合规教育和培训，提升员工的合规意识。通过定期培训、强化风险提示等方式，让员工明确知晓禁止炒股等行为的法律风险和公司内部的管理要求。

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作者：孙越

（文章来源：上海证券报）