AI导读：

开年以来，国内多家券商因投行业务违规被多地证监局处罚，监管从严态势仍在持续。同时，会计师事务所等中介机构也面临严格监管，确保资本市场的健康发展。

开年以来，国内券商因投行业务违规问题频繁受到各地证监局的处罚。1月3日，浙江证监局对华泰联合证券采取了出具警示函的监督管理措施，原因是其在公司债券发行人受托管理工作中未有效监督发行人募集资金的使用情况，未尽到持续督导职责。而就在前一天，宏信证券也因投行业务存在多处合规内控问题被四川证监局出具了警示函。

投行业务规范一直是监管的重点，券商作为资本市场的重要中介机构，其执业规范直接关系到资本市场的健康发展。因此，券商应加强对投行业务的合规管理，建立健全并严格执行内控制度、工作流程和操作规范，确保业务的合规性和稳健性。

具体来看，华泰联合证券在受托管理工作中未能有效监督发行人募集资金的使用情况，且未勤勉尽责履行持续督导职责，这违反了相关规定。而宏信证券的问题则更为严重，其投行内控体系和制度不健全，项目利益冲突审查流程不完善，质控部门对投行项目尽调底稿把关不严等问题均被曝光。这些问题不仅损害了投资者的利益，也影响了资本市场的公信力。

除了券商，会计师事务所等中介机构也面临着严格的监管。1月2日，山东证监局披露，华安证券一营业部员工私下接受客户委托买卖证券，被采取出具警示函的行政监督管理措施。而浙江证监局则对立信中联会计师事务所及其注册会计师在嘉澳环保财务报表审计项目中存在的问题采取了出具警示函的监督管理措施。这些问题包括未按计划执行控制测试、未对在建工程转固事项保持职业怀疑等。

监管部门对中介机构展业的监管及违规处罚力度不断加大，旨在强化日常监管和现场检查，确保中介机构的合规性和稳健性。同时，监管部门还出台了一系列规范中介机构执业的相关规定，力促券商合规尽责。业内人士认为，监管部门对各类违法违规行为保持高压态势是必要的，中介机构应严守职业底线，合规扎实做好业务，避免触碰监管红线。

总的来说，监管从严态势仍在持续，中介机构应加强对业务的合规管理，确保业务的稳健性和合规性。同时，投资者也应提高风险意识，审慎选择中介机构，保障自身权益。