3月28日，证监会针对投行业务乱象开出年内规模最大罚单，五矿证券、长江证券等6家券商及相关人员、高管被集体处罚。此次处罚涉及质控机制失效、内控流程漏洞等问题，显示出证监会强化中介责任、严控金融风险的决心。...

证监会披露，西南证券、民生证券、中泰证券因债券类业务违规被处罚。投行监管趋严，近半年来至少8家券商因债券业务违规被处罚。多家券商因债券类业务违规被暂停业务，投行需提升执业能力、内控质量、合规水平。...

2月14日，证监会发布对西南证券、中泰证券和民生证券的处罚决定，主要涉及债券业务违规问题。同时，中证协也对申港证券、麦高证券采取了自律管理措施。证券行业持续保持严监管态势，加强合规管理与风险防控。...