2025上半年券商罚单164张 监管高压持续
AI导读：
2025年上半年，监管针对券商及其从业人员开出164张罚单，波及64家券商，138名从业人员遭罚。投行保荐业务、违规炒股、投顾业务成违规高发区，证监会修订分类评价规定，强化综合惩戒，证券业合规成本将持续攀升。
证券业监管高压态势未减。2025年上半年，监管针对券商及其从业人员开出164张罚单，波及64家券商，138名从业人员遭罚。
引人注目的是，“个人+机构”双罚制近乎标配，对同一违规事项实施“三级追责”案例出现。投行保荐业务、违规炒股、投顾业务成违规高发区，保荐业务违规罚单49张，占券商罚单总量29.88%。违规炒股相关罚单超22张，投顾业务违规罚单超14张。
违规罚单波及64家券商，中信证券有7张罚单，华安证券与平安证券各有6张，8家券商各有4张，13家券商各有3张，16家券商各有2张，23家券商各有1张。
就违规类型来看，投行业务违规比例较高，相关罚单多达51张，占比31.1%。证监会近日修订《证券公司分类评价规定（修订草案）》，强化“综合惩戒”，下调评级范围扩展至“存在重大违法违规行为”，提高“资格罚”纪律处分扣分分值，优化行政处罚扣分分值。
上半年券商罚单全景图勾勒出监管“强监管、零容忍”脉络，证券业合规成本将持续攀升，机构风控能力面临考验。
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