江西裕民银行股份有限公司因未按规定开展客户尽职调查及报告可疑交易被警告并罚款72万元，同时，袁某成被罚款2.4万元。南昌金融控股有限公司成为该行第一大股东。...

大同证券因在受托管理期间未对发行人未披露相关债务逾期事项保持必要关注等违规行为被出具警示函，并受到罚款。此外，该公司近期还出现其他合规漏洞。...

央行发布新规，取消个人存取现金超5万元需登记资金来源的规定，根据风险状况决定银行是否进行额外调查，以优化金融服务并防控洗钱风险。...

近日，中国人民银行等三部门联合发文，规范金融机构客户尽职调查及交易记录保存行为，旨在预防和遏制洗钱及恐怖融资活动。...

今年以来反洗钱严监管持续，多家银行因违规被罚。新规推动尽职调查要求升级，银行业正面临从“被动应对”到“主动防控”的转型，需加大科技投入以提升合规能力。...

央行等三部门研究起草《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，落实反洗钱法要求，明确基于风险开展尽职调查，强调差异化措施，筑牢反洗钱防线。...

中国人民银行等三部门联合起草《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法（征求意见稿）》，明确金融机构在提供一次性金融服务时的尽职调查要求，并强调电子化保存客户资料及交易记录的重要性。...

中国人民银行等起草《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法（征求意见稿）》，对比2022年《管理办法》有多处变动，如删去现金存取业务身份核实要求，增加怀疑客户批量开立账户可拒绝开户等条款。...

中国人民银行等三部门联合发布《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》征求意见稿，取消个人单笔5万元以上现金存取需登记资金来源或用途的要求，旨在简化业务流程，同时加强金融交易合规性管理。...