浙江证监局发布对浙江秘银投资管理有限公司的警示函措施决定，因其存在允许非雇佣人员推介基金、信息披露不到位、关联交易制度缺失及未签署合格投资者承诺等问题。此次事件提醒私募基金管理公司需加强内部管理，确保合规运营。...

近日，开源证券大连分公司因员工代开不实收入证明等违规行为被大连证监局处罚，暂停其办理需要合格投资者认定相关业务六个月。券商分支机构一直是违规行为的高发领域，今年以来已有7家分支机构被罚。各券商分支机构应进一步加强内部控制和合规管理，确保业务合规开展。...

花旗集团误将81万亿美元存入客户账户，原应汇入280美元，凸显银行日常操作潜在风险及监管机构密切关注。虽未造成资金流失，但可能影响该行向监管机构证明解决运营问题的努力。去年花旗共发生多起错误转账事件，并因解决合规问题进展不足被罚款。...

刚开年，人保财险和泰康在线两家保险公司因多项违法违规行为被金融监管总局处以千万级罚款。两家公司均表示已对照处罚整改完成，并将持续强化合规管理。...

近日，证监会公布了一批被采取暂停新增客户监管措施的投顾公司名单，共21家公司上榜。其中，慧研智投、巨丰投资及爱赢投顾等频繁违规，凸显部分投顾公司合规意识淡薄。随着资本市场活跃度提升，投顾行业乱象增多，监管部门对此类违规行为保持高压态势。...

重庆证监局对华龙证券重庆永川人民大道证券营业部开出两张罚单，指出多项违规行为。此次事件凸显券商合规管理问题，同时华龙证券IPO进度和业绩表现也备受关注。...

2021年被称为中国医美行业的“再生元年”，羟基磷灰石因良好生物相容性和生物可降解性成医美新宠。但医美市场上用于面部填充的羟基磷灰石产品大多存在合规性问题，处于灰色地带。国内外多家企业正在竞争首张羟基磷灰石在医美面部填充领域的合规证件。...

支付行业“清退潮”仍在继续，今年以来已有4家支付机构退出收单业务，7家直接注销支付牌照。分析指出，根本原因在于合规问题，市场竞争激烈和支付费率下行也是重要原因。...

山西银行1.9亿股股份在阿里司法拍卖平台全部流拍，近期多笔股权转让项目也未能成功。中小银行股权频频遇冷，面临盈利增长和资产质量不确定因素。同时，山西银行还面临合规问题和成本过高挑战，但已开启第二轮增资扩股。...

保险代理人通过视频直播吸引客户，但合规问题严峻。保险公司和中介渠道在视频营销上态度各异，监管部门加强合规监管，打击无资质“挂靠”行为。...

香港证监会对中资券商在港机构开出年内首张罚单，浙商国际金融因违反反洗钱及监管规定被罚款266万港元。此次罚单反映出监管对券商境外子公司加强规范展业的趋势，内地监管也高度关注证券公司对境外子公司的管控问题。...