9月29日，江苏证监局对苏州银丰创业投资管理有限公司采取出具警示函行政监管措施，因其未及时填报更新私募信息、未报告重大事项及未报送年度财务报告，严重违反《暂行办法》规定。...

据中信证券统计，量化私募管理人规模超1.7万亿元。但公司治理面临挑战，如靖奇投资内斗、虚开增值税发票等事件暴露合规问题。头部量化私募正优化治理结构，提升治理能力，以应对发展挑战。...

海南证监局对绿创基金管理（海南）有限公司出具警示函，因其未及时报告重大事项、将私募基金财产用于借贷活动及未履行基金备案手续，被记入资本市场诚信档案数据库。...

财联社报道，陕西证监局对老牌投顾公司巨丰投顾开出今年首张罚单，指出其存在五大问题。年内投顾行业监管持续加码，罚单数量大幅增加，涉及多家机构，违规行为多样。巨丰投顾需整改合规问题，提升规范化运作水平。...

苏商银行因信息科技风险管理等问题一年内两次被罚，折射内控漏洞与“去苏宁化”转型中资产质量下滑隐忧。其业绩增长但不良贷款率上升，拨备覆盖率及核心一级资本充足率下降，科技投入与转型成效错位，亟待平衡规模增长、风险控制及科技投入与合规管理。...

金达钛业在完成上市申请第一轮问询回复后，迎来北交所第二轮问询，涉及收入核查、业绩下滑风险、固定资产、成本核算、危险化学品许可及产能消化等问题。...

7月多地金融监管局对人保财险分支机构进行处罚，涉及虚列增值服务费用、给予投保人合同外利益及农险业务不规范等问题，凸显保险行业合规挑战。...

本文探讨了AI创业公司Manus因收缩国内团队、重仓海外市场引发的关注，以及其面临的合规问题和全球化布局的挑战。同时，分析了AI Agent赛道的创业热潮与出海趋势，以及行业产品缺乏统一入口与出口的现状。...

深交所终止开源证券IPO审核，主因系证监会对其债券业务违规的处罚。作为“新三板之王”，开源证券投行业务受重创，债券承销业务暂停，业绩承压。同时，公司还面临证券经纪、资产管理等业务的结构性压力。...

深交所终止开源证券IPO审核，主因系证监会对其债券业务违规的处罚。作为“新三板之王”，开源证券投行业务受重创，债券承销业务暂停，业绩承压。同时，公司还面临证券经纪、资产管理等业务的结构性压力。...

6月20日，深圳华强集团财务有限公司因现场检查发现问题整改不到位被罚款40万元，董事长赵骏受警告。公司主要从事吸收存款、办理贷款等八类业务，此次处罚凸显了金融监管的严格性。...

近日，海南佳岳私募证券基金管理有限公司因违规行为被海南证监局责令改正。今年以来，各地证监局已向证券类私募开出50多份罚单，涉及多家中型私募。中基协披露的罚单中，也有多家知名私募身影，合规问题成私募行业焦点。...

2025年第一季度，保险业在强监管态势下，金融监管总局开具了600张罚单，处罚金额达1.08亿元。虚构业务套取资金被罚频次最高，寿险行业销售与财务违规频发，财险行业“五虚”问题仍是被处罚重点。业内人士呼吁险企加强合规意识。...