AI导读：

2024年证券业迎来“强监管年”尾声，12月券商罚单频发，单月罚单数量创下半年新高，涉及经纪业务、投行业务及衍生品业务等，凸显监管层对券商违规行为零容忍的态度。

财联社12月31日讯 2024年证券业迎来了“强监管年”的尾声，券商罚单频发，特别是12月，单月罚单数量创下半年新高，彰显了监管力度的持续加强。

据易董数据统计，截至12月30日，该月券商共接到52张罚单，涉及至少27家券商，数量较去年同期的34张增长了50%。这一数据凸显了监管层对券商违规行为零容忍的态度。

从违规类型来看，经纪业务仍是违规“重灾区”，占比高达42.31%，共有14家券商因经纪业务违规被罚。同时，投行业务也备受关注，共有14张罚单，涉及8家券商。此外，时隔半年多，多家券商因场外衍生品和资管业务违规再次被罚。

具体来看，12月内券商共收到52张罚单，包括31张机构罚单和21张人员罚单，共有36名从业人员被问责。经纪业务违规主要集中在投资顾问、客户经理等违法买卖股票、代客理财等方面，而投行业务违规则主要涉及报告尽职调查不规范、文件存在重大遗漏或虚假记载等问题。

在衍生品业务方面，12月共有5张罚单与场外衍生品业务违规相关，全年则达到9张。银河证券、申万宏源证券、国信证券等多家券商因对场外衍生品交易对手交易行为监测不到位等问题被罚。此外，中信证券和招商证券也因经纪业务和场外衍生品业务管理不足被深圳证监局出具警示函。

在资管业务方面，12月也有多起违规事件。甬兴资管、兴证资管、国信证券等多家券商因资管业务违规被罚。违规问题主要包括私募资产管理业务投资管理不规范、主动管理不足、债券池管理不到位等。

面对频繁出现的违规行为，券商需加强内部合规框架建设，强化风险管理措施，并持续监控与改进。同时，定期开展合规培训，提升全员风险意识和合规能力，确保风险管理措施能够落地执行。