AI导读：

2024年作为证券业的“强监管年”，12月以来券商收到52张罚单，创下下半年单月最高纪录。经纪业务和投行业务成为违规重灾区，多家券商因场外衍生品业务和资管业务违规收到罚单。券商需加强内部合规和风险管理。

财联社12月31日讯 2024年作为证券业的“强监管年”，监管力度在年底显著增强，券商收到的罚单数量急剧上升。据统计，仅12月以来，券商便已收到52张罚单，创下下半年单月最高纪录，这一数字是去年同期的1.5倍。

截至12月30日，至少27家券商牵涉其中，罚单包括机构罚单31张和人员罚单21张，共涉及36名从业人员被问责。经纪业务依然是违规的“重灾区”，占比高达42.31%，涉及14家券商。投行业务也是监管重点，共有14张相关罚单，8家证券公司被罚。此外，时隔半年多，多家券商再次因场外衍生品业务和资管业务违规而收到罚单。

经纪业务的违规案例主要集中在投资顾问、客户经理等违法买卖股票、代客理财等方面，此类罚单共计10张。投行业务的违规则主要体现在报告尽职调查不规范、出具的文件存在重大遗漏或虚假记载等方面。在处罚情形上，一案多罚较为常见，多张罚单中保荐机构和保代共同受罚。

近期，证券行业对衍生品业务的监管也持续加强。12月份，共有5张罚单与场外衍生品业务违规相关，全年共有9张。这些罚单涉及的问题包括适当性管理不到位、内部控制和风险管理不足等。银河证券、申万宏源证券、国信证券等因多项违规行为收到罚单。

同时，12月份券商资管业务领域也出现了多起违规事件。今年以来，包括甬兴资管、兴证资管、国信证券等在内的多家券商因资管业务违规被罚。违规事项涉及私募资产管理业务投资管理不规范、为银行理财规避监管要求提供便利等方面。

针对资管业务违规问题，券商需构建全面的内部合规框架，强化风险管理措施，并持续监控与改进。定期开展合规培训，提升全员风险意识和合规能力，确保风险管理措施能够落地执行，形成垂直化管理，并整合境内外操作风险典型案例和行业经验，强化风险管理的前瞻性。