AI导读：

年底券商行业迎来监管风暴，多家券商因经纪业务、衍生品业务及资管业务违规被罚。罚单频现，监管强度需加强，以确保市场健康发展。

　　年底，券商行业迎来监管风暴，罚单频现。

　　继深圳证监局前期公布三张罚单后，近日又有7家券商及2家券商资管子公司因违规行为收到多地证监局的监管措施函。这些罚单主要针对经纪业务、衍生品业务及资管业务中的多项违规操作。

　　在违规案例中，经纪业务问题尤为突出。中信证券、招商证券、华鑫证券等因经纪业务违规展业被深圳证监局点名。随后，银河证券、申万宏源证券等大型券商也因经纪业务及衍生品业务管理不当被出具警示函。其中，银河证券因衍生品业务投资者适当性管理和内控管理不完善，经纪业务存在合规风控员工兼职等问题被罚。申万宏源证券则在衍生品业务交易对手适当性管理、经纪业务账户实名制管理等方面存在不足。

　　此外，恒泰证券因内部控制不健全、员工行为管控不严、客户管理不到位及适当性管理缺失等问题被内蒙古证监局处罚。国海证券也因个别员工违规买卖股票、私下接受客户委托买卖证券等行为被广西证监局采取行政监管措施。

　　在券商资管领域，上海甬兴证券资产管理有限公司因私募资产管理业务投资管理不规范，个别私募资产管理计划主动管理不足被责令改正。同时，投资经理张凯翔也被出具警示函。福建证监局则对兴证资管公司存在的多项违规行为采取出具警示函的行政监管措施。

　　据统计，2024年内，以证券公司为主体的罚单已超过240张，监管机构通过发出警告信、要求整改、业务暂停和经济罚款等措施，对违规证券公司进行警示和规范。尽管这些措施在一定程度上起到了约束作用，但监管强度仍需加强，违规成本需进一步提高，以确保市场健康发展。

（文章来源：每日经济新闻）