券商合规成本上升 转型主动型合规生态
AI导读：
随着监管常态化，券商合规成本上升，正将风控、合规能力转化为竞争力。证券公司合规管理机制日趋成熟，形成差异化发展路径，从被动合规向主动赋能转型，构建覆盖全业务链的主动型合规生态，但存在四大难点，报告提出四点建议。
财联社6月27日讯（记者林坚）随着监管“长牙带刺”常态化，券商合规成本上升，正将风控、合规能力转化为竞争力。以官方数据为例，近四年券商合规管理信息系统投入接近3亿元，年投入逾百万的券商达70家左右。
财联社记者了解到，中证协最新一期《传导》中，合规管理与廉洁从业专业委员会专题调研小组提出提升行业合规管理水平的经验做法和相关建议。随着相关管理办法的落实，证券公司合规管理机制日趋成熟，形成了各具特色的合规管理模式和差异化发展路径。七大关键数据说明了当前证券业的合规管理整体情况，包括超过90%的证券公司设立了专门的合规部门，合规人员配置相对充足等。
可以看到，证券业从“被动合规、形式合规”向“主动赋能、实质合规”转型，通过多种方式构建覆盖全业务链的主动型合规生态。
结论一：证券行业合规管理工作存在四大难点
《证券公司合规管理综合调研报告》指出，证券行业合规管理工作还面临着一些难点问题，包括业务部门合规人员履职独立性保障存在一定不足、复杂和跨条线业务合规管理能力需进一步加强、子公司及跨境业务合规管理面临诸多挑战、证券公司合规问责的标准、尺度和程序差异较大等。
结论二：四点启示与建议
《证券公司合规管理综合调研报告》提出了四点建议与启示，包括压实一线合规管理责任，强化业务前端管控；加强人才培养和系统建设，提升合规管理专业化水平；鼓励加强子公司合规管理方面的研究，提升子公司合规管理的统一性与灵活性；监管部门可以增加政策供给，鼓励行业探索创新实践并形成示范经验等。
（文章来源：财联社）
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