5月份多地证监局对券商分支机构及相关从业人员开出罚单，违规类型多样。经纪业务收入增长伴随合规风险加剧。券商需强化合规管理，优化考核体系，压实中介机构责任，提升执业质量。合规管理是券商高质量发展的必答题。...

上海证监局连续公示两则行政处罚决定，涉及从业人员违规炒股以及投顾直播乱象。华林证券某员工跨券商开户炒股获利5.1万元被罚，粤开证券因投顾直播违规被警示。事件凸显券商合规管理漏洞及新型展业模式下合规管控不足。...

近期，光大证券南宁金浦路证券营业部和银河证券因两融“绕标套现”违规遭罚。券商需加强内部管理，完善融资融券业务流程规范，加大监管力度，确保业务合规。监管部门也要求券商强化展业合规意识，切实落实主体责任，回归两融业务本源。...

证券从业人员违规炒股行为频发，湖南证监局公布一起处罚案例，违规者被出具警示函。违规炒股一直是券商合规的“顽疾”，2024年有近20家券商因此被罚。监管对违规炒股的打击力度加大，实施多项措施遏制此类行为。...

近日，证券监管部门针对证券市场的违规行为，尤其是证券从业人员违规炒股现象，开出了一系列罚单。包括某证券公司石家庄营业部前工作人员王某某和证券咨询机构从业人员蒲娟在内的多人受到处罚。券商合规问题亟待解决，业内人士提出三点建议以防范违规炒股。...

开源证券大连分公司因员工代开不实收入证明等多项违规被大连证监局暂停部分业务，包括合格投资者认定不实、管理职责未尽等。公司负责人及涉事员工被采取监督管理措施，要求限期改正并提交书面整改报告。开源证券需加强内部控制，确保合规操作。...

北交所、全国股转公司要求各会员券商全面提交2024年度北交所、股转系统业务开展情况报告，涵盖公司层面发展战略、各业务条线实施情况及业务合规整体评估，旨在全面了解会员券商业务运营状况。...

3月14日，大连证监局对开源证券大连分公司采取暂停部分业务措施，因其多名员工在合格投资者认定上存在违规操作。此外，分公司还存在向非营销岗位下达营销任务、合规岗位招揽客户等违规现象。大连证监局指出分公司内部控制不完善，存在较大风险隐患。...