本周五，监管罚单密集开出，指向券商合规漏洞。上海、浙江证监局开出多张罚单，涉及多家券商及营业部。两融绕标现象被重点防范，多家券商修订合同规范客户行为，监管完善两融业务规则。...

四川证监局对川财证券债券业务违规开出监管措施，其自2021年起已连续5年被点名。年内多家券商因债券业务违规被罚，监管趋严下券商合规管理成挑战。...

财联社报道，川财证券因债券交易业务多项违规被四川证监局警示，连续多年因债券业务被罚。债券业务表现“冰火两重天”，承销规模增长但业绩下滑。从严监管下，多家券商因债券业务违规受罚，凸显合规经营重要性。...

随着监管常态化，券商合规成本上升，正将风控、合规能力转化为竞争力。证券公司合规管理机制日趋成熟，形成差异化发展路径，从被动合规向主动赋能转型，构建覆盖全业务链的主动型合规生态，但存在四大难点，报告提出四点建议。...

5月份多地证监局对券商分支机构及相关从业人员开出罚单，违规类型多样。经纪业务收入增长伴随合规风险加剧。券商需强化合规管理，优化考核体系，压实中介机构责任，提升执业质量。合规管理是券商高质量发展的必答题。...

申港证券因多项违规情形被深交所通报批评并记入诚信档案，这已是其第三次因类似问题被处罚。自2023年起，申港证券多次收到监管部门的罚单，面临合规运营挑战。深交所近期修订了相关指引，旨在压实会员客户交易行为管理责任，强化监管要求。...

上海证监局连续公示两则行政处罚决定，涉及从业人员违规炒股以及投顾直播乱象。华林证券某员工跨券商开户炒股获利5.1万元被罚，粤开证券因投顾直播违规被警示。事件凸显券商合规管理漏洞及新型展业模式下合规管控不足。...

近期，光大证券南宁金浦路证券营业部和银河证券因两融“绕标套现”违规遭罚。券商需加强内部管理，完善融资融券业务流程规范，加大监管力度，确保业务合规。监管部门也要求券商强化展业合规意识，切实落实主体责任，回归两融业务本源。...

证券从业人员违规炒股行为频发，湖南证监局公布一起处罚案例，违规者被出具警示函。违规炒股一直是券商合规的“顽疾”，2024年有近20家券商因此被罚。监管对违规炒股的打击力度加大，实施多项措施遏制此类行为。...

近日，证券监管部门针对证券市场的违规行为，尤其是证券从业人员违规炒股现象，开出了一系列罚单。包括某证券公司石家庄营业部前工作人员王某某和证券咨询机构从业人员蒲娟在内的多人受到处罚。券商合规问题亟待解决，业内人士提出三点建议以防范违规炒股。...

开源证券大连分公司因员工代开不实收入证明等多项违规被大连证监局暂停部分业务，包括合格投资者认定不实、管理职责未尽等。公司负责人及涉事员工被采取监督管理措施，要求限期改正并提交书面整改报告。开源证券需加强内部控制，确保合规操作。...

北交所、全国股转公司要求各会员券商全面提交2024年度北交所、股转系统业务开展情况报告，涵盖公司层面发展战略、各业务条线实施情况及业务合规整体评估，旨在全面了解会员券商业务运营状况。...

3月14日，大连证监局对开源证券大连分公司采取暂停部分业务措施，因其多名员工在合格投资者认定上存在违规操作。此外，分公司还存在向非营销岗位下达营销任务、合规岗位招揽客户等违规现象。大连证监局指出分公司内部控制不完善，存在较大风险隐患。...