AI导读：

近日，安徽证监局、吉林证监局披露了两起券商IT人员违规交易案例，分别对中信证券、华泰证券相关责任人处以高额罚款。案件揭示券商内部合规管理漏洞，监管正采取多项措施强化合规管理。

上一轮“抄作业式老鼠仓”事件引发重大舆情，此次涉及的是公募基金。近日，安徽证监局、吉林证监局同步披露了两起券商IT人员违规交易的行政处罚案例。

安徽证监局对中信证券信息技术中心高级经理李海鹏因利用未公开信息交易行为处以“没一罚一”，合计罚没426.28万元。另一案例中，吉林证监局对华泰证券分管投研系统建设的负责人邵某因利用未公开信息交易及违规买卖股票处以“没一罚三”，合计罚没107.57万元。

李海鹏通过系统权限“偷看”私募持仓，跟买获利213.14万元；而邵某利用职务便利，获取券商自营账户数据，违规炒股14年却亏损262.61万元。这两起案件揭示了券商内部合规管理的重大漏洞，信息隔离墙制度形同虚设。

针对证券从业人员“老鼠仓”频发，监管正采取顶格处罚、大数据监控及责任倒查机构连带等措施。李海鹏通过CRM系统获取客户未公开信息，进行趋同交易获利。趋同交易即利用未公开信息提前交易获利，属违法行为。

另一起案例中，邵某在华泰证券任职期间，通过系统获取自营账户未公开信息，进行趋同交易，虽获利19.39万元，但违规炒股累计亏损262.61万元。邵某高频登录系统近千次，异常行为未被及时监测。

机构人士指出，需通过“科技+制度”双重手段强化IT岗位权限管控与交易监控，构建特殊隔离墙，技术监控异常操作，强化合规举措，完善交易报备制度。

（文章来源：21世纪经济报道）