中证协发布证券公司反洗钱可疑交易报告数字化实践指南
AI导读：
中国证券业协会发布了《证券业务示范实践第6号—证券公司反洗钱可疑交易报告数字化运用》，旨在推动证券公司反洗钱可疑交易报告的数字化应用，提升报告质量，降低人力资源与时间成本。
上证报中国证券网讯（记者汤立斌）近日，中国证券业协会合规管理与廉洁从业专业委员会发布了《证券业务示范实践第6号—证券公司反洗钱可疑交易报告数字化运用》（简称《示范实践》），旨在推动证券公司反洗钱可疑交易报告的数字化应用。
该《示范实践》从业务与技术融合的角度，结合反洗钱法律法规、洗钱典型案例及甄别实践经验，指导证券公司构建适用于证券行业特征的专家规则模型与可疑交易报告流程。通过数据治理、监测模型构建、甄别报告、配套机制建设等方面，总结提炼了可疑交易报告的通用方法，助力证券公司有效防控洗钱和恐怖融资风险，提升报告质量，同时降低人力资源与时间成本。
中证协强调，反洗钱工作在金融风险防控中扮演关键角色，可疑交易报告是反洗钱工作的核心义务。在“风险为本”的理念指导下，利用新技术提升可疑交易报告质量已成为证券行业的新趋势。各证券公司应积极探索实践，形成特色做法与有益经验。未来，中证协将通过行业培训、经验交流等方式，推广优秀实践经验，推动行业反洗钱工作水平的提升。
（文章来源：上海证券报·中国证券网）
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