上一轮“抄作业式老鼠仓”事件在公募基金领域引发了重大舆情。近日，安徽证监局、吉林证监局同步披露了两起券商IT人员违规交易的行政处罚案例。

安徽证监局对中信证券信息技术中心高级经理李海鹏开出罚单，因其利用未公开信息交易行为，合计被罚没426.28万元。另一则罚单来自吉林证监局，华泰证券分管投研系统建设的负责人邵某因类似行为及违规买卖股票，合计被罚没107.57万元。

具体来看，李海鹏“偷看”私募持仓，跟买获利213.14万元；而邵某利用职务便利获取券商自营账户数据，违规炒股14年却亏损262.61万元。这两起案件暴露出券商内部合规管理的重大漏洞。

两宗案件显示，李海鹏仅凭系统权限获取所有客户交易信息，信息隔离墙制度形同虚设；邵某高频登录系统近千次，异常行为未被及时监测。这些漏洞为员工内幕交易埋下隐患。

机构人士指出，针对证券从业人员“老鼠仓”频发，监管正采取顶格处罚、大数据监控、责任倒查等措施。科技赋能和严惩态势正在形成。

5月30日，安徽证监局发布处罚决定书，李海鹏通过CRM系统获取中信证券客户未公开信息，并进行趋同交易，趋同盈利金额达213.14万元。趋同交易即利用未公开信息提前交易获利，属严重违法行为。

值得注意的是，李海鹏交易“照搬”的对象或为知名私募基金经理邓晓峰。私募基金登记备案信息显示，李海鹏交易的对象与邓晓峰管理的基金高度相关。

图源：中国证券投资基金业协会官网

另一方面，吉林证监局披露，邵某在华泰证券任职期间，利用职务便利获取自营账户未公开信息，控制“杨某”账户实施“影子交易”，趋同盈利19.39万元。同时，邵某违规炒股长达14年，累计亏损262.61万元。

“老鼠仓”案件频发，券商应筑牢IT岗位“隔离墙”。5月15日，证监会发布执法情况综述，去年严肃查办59起从业人员违法违规案件，对38名从业人员作出行政处罚。

南开大学金融发展研究院院长田利辉指出，“老鼠仓”案件频发源于利益驱动、合规意识薄弱及制度漏洞。今年以来，监管明确防范券商自营、资管等投资经理“老鼠仓”行为，IT相关人员被列为重点核查对象。

新规要求券商加强交易行为监测、关键岗位人员核查，通过“科技+制度”双重手段，强化对IT岗位的权限管控与交易监控，提升从业人员合规意识。

（文章来源：21世纪经济报道）