AI导读：

整顿“违规荐股”风暴在金融行业内持续深化，同花顺云软件因多项违规行为被浙江证监局处罚，其总经理和合规专员被采取监管谈话措施。社交媒体上的荐股内容也引起了监管的高度关注。

整顿“违规荐股”风暴在金融行业内持续深化，引发广泛关注。

11月25日，浙江省证监局对浙江同花顺云软件有限公司（简称：同花顺云软件）的总经理赵远及合规专员吴杰实施了行政监管措施。经调查，同花顺云软件存在多项违规行为，包括营销人员使用客户成功案例、展示过往业绩进行宣传但缺乏风险提示，夸大误导性宣传、变相承诺收益，部分投资顾问未登记，直播业务推广合规管控不到位，以及与证券公司、关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位等。

浙江证监局指出，这些行为违反了多项相关规定，因此决定对赵远和吴杰采取监管谈话的监督管理措施。此前，同花顺云软件已因其子公司违规荐股行为被采取为期三个月的行政监管措施。

据界面新闻报道，随着市场回暖，社交媒体上的股市讨论愈发频繁，部分短视频和直播平台上的荐股内容引起了监管的高度关注。值得注意的是，尽管同花顺云软件具备证券投资咨询资格，但在当前监管加强合规要求的背景下，即便是持证的投顾也面临多个执业风险点。

中信建投某营业部工作人员指出，投顾在提供投资咨询服务时，必须审慎提示风险，并根据客户的风险评估结果进行服务。对于个股投资建议，不能给出精确建议，如预测涨幅或价格等。同时，投顾在公开平台表达看法时，可以对大盘和行业给出建议，但不能对具体个股给出投资建议。对于入职不满两年的投顾，不能提供任何投资建议，只能引用券商研究部公开发布的研究报告。

（文章来源：界面新闻，图片来源于网络）