近期，国内多家头部券商如中信证券（600030.SH，06030.HK）、华泰证券（601688）、中国银河（601881.SH，06881.HK）等相继收到券商罚单。据澎湃新闻记者梳理，自11月以来截至12月6日，各地证监局官网发布的针对证券公司或券商分公司、营业部的行政监管措施罚单已达17张，释放出严监管信号。

　　从处罚事由来看，经纪业务成为监管重点关注领域，甬兴证券、国盛证券、中国银河等券商被点名。同时，投行业务罚单也不少，江海证券、浙商证券、申万宏源承销保荐等均有所涉及。此外，场外期权、投资咨询、内控等方面的罚单也屡见不鲜。

　　经纪业务严监管态势明显

　　11月以来的券商罚单中，涉及经纪业务的罚单数量最多。例如，甬兴证券宁波分公司因未能勤勉尽责、审慎履职，全面了解客户情况，未建立有效的异常交易分析处理机制，以及内控制度执行不到位等问题被宁波证监局出具警示函。同样，国盛证券苏南分公司也因未按要求进行客户回访、未严格落实适当性管理办法的相关要求等问题被江苏证监局采取行政监管措施。

　　中国银河长春人民大街证券营业部也因个别不相容岗位职责未分离、未有效履行账户使用实名制、适当性管理、异常交易管理等职责而被吉林证监局出具警示函。

　　投行领域罚单同样密集

　　投行领域同样面临严监管。江海证券因人员招聘和管理不到位、未及时进行分支机构负责人免职备案等问题被黑龙江证监局出具警示函。浙商证券则因投资银行类业务中保荐工作独立性不足、部分尽职调查工作履职不到位等问题被浙江证监局采取行政监管措施。

　　此外，申万宏源证券承销保荐有限责任公司在督导宁波友联盛业文化发展股份有限公司过程中，因未履行挂牌公司收购信息披露义务、信息披露文件存在虚假记载等问题，被宁波证监局出具警示函。

　　场外期权、投资咨询、内控等问题频现

　　除经纪业务和投行业务外，券商在场外期权、投资咨询、内控等方面也存在问题。华泰证券因与非专业机构投资者开展场外期权交易且未能有效监测参与产品购买场外期权的占比情况，以及合规管理不到位等问题被江苏证监局采取监管措施。

　　信达证券上海投资咨询分公司则因邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务时管控不到位、未严格规范有关从业人员的执业行为等问题被上海证监局出具警示函。

　　此外，长江证券、财通证券、中天证券、财达证券、东方证券、中信证券、联储证券等多家券商也因合规等问题被相关证监局点名。

（文章来源：澎湃新闻，内容有删节）