AI导读：

国投证券一名员工被证实利用未公开信息进行趋同交易及违规买卖股票，广东证监局开出高额罚单，没收违法所得并罚款，合计罚没139.42万元。此事件再次引发市场对券商“老鼠仓”问题的关注。

国投证券员工“老鼠仓”行为被证实，广东证监局开出高额罚单！

12月6日，广东证监局正式公布了一则行政处罚决定书，揭露了国投证券一名员工王某利用未公开信息进行趋同交易及违规买卖股票的违法行为。此事件再次引发了市场对券商“老鼠仓”问题的关注。

根据处罚决定书，王某在任职期间，利用职务便利获取了某证券投资基金的未公开交易信息，并控制使用他人账户进行趋同交易，涉及股票54只，趋同交易金额高达2873.42万元，并从中获利22.58万元。此外，王某还违规持有、买卖证券，累计买入金额1.55亿元，卖出金额1.56亿元，盈利18.84万元。

针对王某的上述违法行为，广东证监局开出了严厉的罚单，没收其违法所得41.42万元，并合计处以98万元的罚款，合计罚没金额达到139.42万元。

值得注意的是，王某并非个例。近年来，券商的信息技术部门已成为“老鼠仓”的高发地。今年4月，市场就曾传出国投证券员工因涉嫌“老鼠仓”交易被调查的传闻。而此前，也有多起券商员工利用未公开信息进行违法交易被处罚的案例。

这些事件暴露出券商在内部控制和风险管理方面存在的问题。券商应加强对员工的合规培训和监管，建立健全的内部控制机制，防止类似事件再次发生。

同时，监管部门也应继续加大对“老鼠仓”等违法行为的打击力度，维护市场的公平和公正。只有这样，才能保障投资者的合法权益，促进资本市场的健康发展。

（文章来源：中国基金报，内容有增减调整以符合发布要求）