随着全面注册制的落地，资本市场中介机构责任愈发重大，面临更严格监管。保荐业务及年报审计成为违规“重灾区”，监管力度持续强化，不断创新监管方式，倒逼中介机构归位尽责。...

海通证券保荐业务多次因违规受到深交所和上交所处罚，涉及关联方核查不充分、收入核查不到位等问题。去年海通证券成功保荐多个IPO项目上市，但撤回并终止的IPO申报项目也较多。证监会高度重视现场检查中发现的问题，并加强相关监管。...

东吴证券因在为国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务中未勤勉尽责，出具的相关文件存在虚假记载等问题，被证监会处以没收及罚款合计超过1336万元的处罚。...