证券行业监管持续加强，券商经纪业务成监管重点。近期罚单超30张，涉及券商总部、分支机构及从业人员。违规行为多样，投顾管理和内部控制成重灾区，券商需加强合规管理。...

新春伊始，辽宁证监局披露了对中天证券的罚单，指出其存在多项违规行为。财经评论员分析指出，券商内部监控机制不完善，问责制度和风险管控体系存在短板。中天证券作为省属国有证券企业，需加强合规管理，确保业务稳健发展。...

2025年初，多家证券公司及其分支机构、从业人员因违规行为受到监管处罚，涵盖债券发行管理、投行业务内控、员工执业行为等多个领域。此次处罚彰显了监管部门对证券市场各环节的严格监管态度。...