美联储前理事库格勒因年度财务披露表中申报多笔违规股票买卖，引发关注。文件显示，库格勒或其丈夫在噤声期内进行多笔交易，违反美联储规定。美联储已加强个人金融交易政策，防止利益冲突。...

瑞银在亚洲财富中心加强对客户资金来源的审查，要求部分客户披露更多信息，并委托德勤和毕马威协助审查文件，以防范洗钱等非法活动，应对更严格的监管措施。...

10月11日，央行公开征求《金融机构客户受益所有人识别管理办法》意见，强调金融机构需识别并核实客户受益所有人，规定了识别标准，并明确低风险客户可豁免简化识别。...

南方财经10月11日电，央行就《金融机构客户受益所有人识别管理办法（征求意见稿）》公开征求意见，强调金融机构应识别并核实客户受益所有人，规定了相关识别标准，对低风险客户可简化识别。...

10月1日助贷新规落地，携程金融遭超万条投诉，涉及利率不合理、信息泄露、暴力催收等问题。不同产品费率存差异，部分合作平台曾有高费率产品。实测发现协议嵌套、信息共享边界宽泛，金融合规性面临考验。...

2025年渤海银行原高管赵志宏因违规收受礼品礼金等被开除党籍并判刑，银行近年业绩承压，零售业务巨亏，不良贷款率上升，且管理与合规问题频发，收到多张监管罚单，未来发展有待观察。...

Frank公司创始人查理·贾维斯因欺诈摩根大通获刑7年，事件引发金融界对企业诚信与合规管理的关注，提醒应严格遵守法律法规。...

人民财讯9月24日消息，东北中小企业融资再担保公司原董事长柴伟涉嫌严重违纪违法，正接受吉林省纪委监委调查，凸显金融反腐重要性。...

内地与香港快速支付系统互联互通，跨境二维码统一网关上线。新技术推动支付产业升级，全球支付网络加速互联，同时风险增加，监管加强，支付市场建立良性竞争秩序。...

北京市通信管理局通报问题App，融360因违反必要原则收集个人信息被点名，且存在未经授权共享信息、为无资质贷款产品导流等违规行为，整改成效堪忧。...

香港证监会计划发布指引规范持牌法团聘用财经网红及数字平台宣传行为，目前正与业界进行非正式咨询，旨在加强金融营销合规性。...

蓝鲸新闻9月8日消息，中国人民银行上海市分行对上海新世纪资信评估投资服务有限公司及其责任人郭某某开出罚单，因未按规定备案及违规招揽业务，分别处以罚款，彰显金融监管决心。...

9月5日，北京农商银行因多项违规行为被罚185万元，涉及互联网系统安全、网络安全、数据安全等方面。同时，相关责任人也被处罚。今年初，该行已因提供虚假统计资料等被罚902万元。...

香港证监会发布消息，对Deutsche Bank Aktiengesellschaft（DB）作出谴责并罚款2380万港元，因其违反多项监管规定，包括多收管理费、错误分配产品风险评级及未披露投资银行业务关系。...

8月18日，国家金融监督管理总局嘉兴监管分局披露，浙江桐乡农村商业银行因贷后管理不到位等被罚90万元，中国银行嘉兴市分行因员工违规经商办企业被罚40万元，彰显监管对金融合规的重视。...