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2025年，多家券商因违法违规行为收到监管罚单，涉及场外衍生品、经纪、资管和投行业务。监管机构保持高压态势，加大处罚力度，旨在提高中介机构的违规成本，保护投资者利益。

深圳商报·读创客户端记者 陈燕青

步入2025年，监管机构对券商及其他中介机构的违法违规行为继续保持高压监管态势。据记者不完全统计，截至当前，已有包括中信建投、浙商证券、第一创业等在内的十多家券商及其下属营业部收到监管罚单，彰显了监管机构对市场违规行为的零容忍态度。

1月10日，中信建投、浙商证券、平安证券、第一创业及国盛证券的一家营业部均遭受行政监管措施。这些券商的问题主要集中在场外衍生品、经纪、资管及投行业务领域。

北京证监局指出，中信建投在衍生品业务和经纪业务的投资者适当性管理、内控管理上存在不足，反映出其合规管理覆盖不全面，因此被责令改正。同样因场外衍生品业务违规，浙商证券被浙江证监局责令增加内部合规检查次数，并有多位相关责任人被要求接受监管谈话。

在投行业务方面，东吴证券因国美通讯和紫鑫药业定增项目中的违规行为被证监会重罚，合计罚没金额超过1500万元。此外，宏信证券也因投行业务内控体系不健全、利益冲突审查流程不完善等问题被四川证监局出具警示函。

证券经纪业务同样成为监管重点。平安证券因证券经纪业务中的合规人员配备不足、营销宣传材料审核不严等问题被深圳证监局出具警示函。国盛证券景德镇广场南路营业部也因向非营销岗及无基金从业资格人员下达销售任务而被江西证监局处罚。

从业人员违规炒股现象依然频发。年初至今，监管层已对湘财证券、国都证券、光大证券、中山证券等多家券商的违规炒股行为开出罚单，其中湘财证券前任总裁孙永祥因“老鼠仓”交易被重庆证监局处以合计1842.21万元的罚没款，并被采取5年证券市场禁入措施。

对于中介机构的违规行为，有证券律师指出，监管机构应依法加大处罚力度，提高违规成本，以遏制券商的违规行为。证监会近期的工作会议也强调，将坚持惩、防、治并举，完善监管执法体制机制，强化科技赋能，提升监管执法效能和投资者保护水平。

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