证监会发布《监管规则适用指引——机构类第4号》，对证券基金经营机构董事长、高级管理人员等“关键少数”的资质要求和备案程序进行细化和完善，要求具备专业胜任能力，并压实经营机构聘任管理主体责任。...

12月6日，多家上市公司公告其董监高人员因涉及短线交易或未及时披露权益变动等问题，收到监管部门的警示函或监管函。包括李子园、中创环保、弘信电子、香农芯创、高澜股份和交控科技等。...

12月6日，李子园、中创环保、弘信电子、香农芯创等多家上市公司发布公告，相关董监高人员因其自身或亲属的短线交易行为，以及股东未及时披露权益变动问题，被监管部门出具警示函或监管函。...