9月30日，大连证监局通报中国中金财富证券大连港兴路营业部存在员工无资格提供建议、夸大宣传、代客理财等违规行为，及专业投资者认定管理不善等问题，对营业部及员工采取监管措施。...

9月5日，海南证监局披露财达证券海南分公司前老总敖义私下代客操作证券账户，累计交易3.29亿元，亏损271.66万元，被警告并罚款15万元。今年以来，多家券商因从业人员私下接受客户委托买卖证券等问题被采取监管措施。...

长安期货有限公司上海营业部原负责人王永亮因介绍和协助投资者代客理财，被责令改正并提交书面报告。此行为违反了《期货公司监督管理办法》的相关规定，暴露了营业部内部控制的缺陷。...

信达证券员工违规代客理财，导致投资者田女士损失惨重。法院最终判决投资者、理财经理及信达证券均承担相应责任。...