多家券商在2024年年报中披露了证券虚假陈述、股票质押式回购等交易纠纷，成为券商“踩雷”高发领域。这些诉讼折射出券商业务发展的风险点，考验中介机构执业质量。券商需完善风控措施，切实履行好“看门人”职责。...

上交所发布《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则（2025年4月修订）》通知，修订内容包括适应性调整条款表述、强化中介机构责任、加大自律监管力度，确保市场规范运行。...

深交所对《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》进行修订，主要包括适应性调整条款表述、强化中介机构责任及加大自律监管力度，确保防范财务造假、欺诈发行，并严格中介机构违规处分。...

3月28日晚间，证监会官网披露一批针对多家券商及相关从业人员的“罚单”，主要涉及项目收费不规范、个别员工违规执业等多方面问题。证监会要求券商认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度。同时，证监会近年来多次强调压实中介机构“看门人”责任。...

证监会召开系列座谈会听取意见建议，严把IPO准入关，加大对拟上市企业的督导检查力度，整治财务造假。市场人士认为，要吸引真正高成长性、高科技企业上市，对以“圈钱”“套现”为目的的企业重拳出击，保护中小投资者合法权益。未来，IPO监管力度将进一步升级，加强发行上市审核监管全链条的把关。...

证监会发布《上市公司募集资金监管规则（征求意见稿）》，旨在规范上市公司募资行为，提升募集资金的安全性和使用规范性，并督促中介机构履职尽责。该规则包含二十三条内容，涉及募集资金使用、监管、安全性、效率提升等方面。...

北交所发布2024年上市审核动态，揭示受理、审议及募资情况，并强调中介机构责任，指出保荐业务现场督导中发现的问题，包括验收单核查不足、中小集成商客户覆盖不足及函证程序不审慎。...

市场监管总局发布《公司登记管理实施办法》，明确调整认缴期限公司范围，强化登记规范指引，便利股东出资，加强中介责任，推动僵尸公司及时退出市场。...

沪深北三地交易所联合发布公告，宣布对上市公司证券发行上市审核规则进行全面修订，旨在配合新《公司法》实施，加强再融资活动监管，提高中介机构执业质量。修订内容包括提升处罚力度、发挥现场督导作用等。...

深交所为贯彻落实新《公司法》等规定，启动主板与创业板《股票上市规则》及《上市公司证券发行上市审核规则》的修订意见征集，涉及审计委员会职权、关键少数责任、股东权利保障及中介机构责任等多个方面。...

深交所就主板与创业板《股票上市规则》及《上市公司证券发行上市审核规则》向市场公开征求意见，旨在优化市场规则，提升监管效能，强化股东权利保障，压实中介机构责任。...

深交所就修订主板、创业板《股票上市规则》和《上市公司证券发行上市审核规则》向市场公开征求意见，包括审计委员会职责明确、关键少数责任义务完善、股东权利保障强化及中介机构责任压实等内容。...

2024年12月27日晚间，深交所公开征求主板与创业板《股票上市规则》及《上市公司证券发行上市审核规则》的修订意见，旨在健全公司治理机制，保护投资者权益，强化中介机构责任，提升市场自律监管水平。...

2024年末，资本市场强化中介机构责任监管，券商等“看门人”频繁收到罚单。中金公司、中信证券、招商证券等多家龙头券商因IPO项目违规等问题被罚。监管层面对中介机构违法行为的处罚保持高压态势。...

IPO撤否项目违规被查处，英虎机械及其高管、券商德邦证券、会计师事务所天职国际均收到监管罚单。违规事项包括财报调整缺乏依据、使用实际控制人朋友账户支付货款、信息披露遗漏等。...