深圳地区证券基金期货二季度投诉全貌与整改方向
财联社8月25日讯,监管通报深圳地区证券、基金、期货及投顾公司二季度投诉情况。投顾公司投诉量激增,虚假宣传问题突出。期货公司佣金纠纷和服务问题成为焦点。监管要求机构从源头压降投诉量,重视客户服务,加强合规管理。...
AI诊股广告背后的合规风险与荐股生意
社交平台上充斥着不少AI诊股软件和智能选股的广告,但背后存在合规隐患。投顾机构利用AI工具引流,推销高价荐股服务。此类行为可能涉及虚假宣传与误导,投资者需谨慎。...
证监会重拳出击:21家投顾公司被暂停新增客户,合规问题频发引关注
近日,证监会公布了一批被采取暂停新增客户监管措施的投顾公司名单,共21家公司上榜。其中,慧研智投、巨丰投资及爱赢投顾等频繁违规,凸显部分投顾公司合规意识淡薄。随着资本市场活跃度提升,投顾行业乱象增多,监管部门对此类违规行为保持高压态势。...
投顾公司无为股道遭重罚,内控合规问题凸显
无为股道因违规被监管部门禁止新增业务3个月,此前已因内控执行不力等问题被处罚。投顾公司内控合规问题凸显,行业亟待整改。...
直播间荐股热:投顾公司套路深,监管在路上
股民涌入短视频直播间跟随“大V”和“老师”炒股,投顾公司抓住风口紧急招聘销售人员,通过直播间变相荐股,投资者陷入连环套路,监管正在加强。...



