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证监会因东海证券在金洲慈航重大资产重组项目中未勤勉尽责，对其“没一罚三”，合计罚没6000万元。东海证券回应将提升投行执业能力，强化风险管控。

　　近日，因独立财务顾问未能勤勉尽责，证监会对东海证券“没一罚三”，合计罚没金额高达6000万元。此次案件涉及2015年金洲慈航重大资产重组项目，历经近两年五个月的调查。

　　对此，东海证券回应称，将以此为鉴，从六个维度提升投行执业能力，建立严密内控合规体系，并在投行业务全流程强化风险管控。

被罚没6000万元

　　7月7日晚间，东海证券发布公告称，因在担任金洲慈航2015年重大资产重组项目独立财务顾问期间，公司出具的相关文件存在重大遗漏和虚假记载，被证监会没收业务收入1500万元，并处以4500万元罚款。

　　2015年，金洲慈航发行股份及支付现金购买丰汇租赁90%股权，东海证券担任独立财务顾问。2018年开始，丰汇租赁业绩大幅下滑，经立案调查，因信息披露存在重大遗漏，金洲慈航及相关人员被证监会实施行政处罚。

　　东海证券于2023年2月收到立案告知书，2025年7月3日收到行政处罚事先告知书，表示诚恳接受并将深刻反省。

督促行业规范执业

　　此次，证监会对东海证券“没一罚三”，涉及的是一桩10年前的旧案。浙江裕丰律师事务所厉健律师表示，这符合法律不溯及既往原则。

　　厉健进一步指出，如果该项违法行为发生在2019年修订的证券法施行后，处罚将更为严厉。此次处罚表明监管部门对此类违法行为的追责力度不断提升。

公司最新回应

　　近年来，新“国九条”明确要求券商等中介机构压实“看门人”责任。东海证券表示，将不断完善制度建设，从六个维度持续提升投行执业能力，压实“看门人”责任，包括设立投资银行业务专业委员会、建立投行项目统一质控标准等。

　　针对本次案件，东海证券表示，这是一次深刻的教训，公司将建立更加严密的内控合规体系，从投行业务全流程强化风险管控，切实履行资本市场“看门人”职责。

（文章来源：国际金融报）