AI导读：

2025年上半年，中国资本市场活跃，全面注册制推进，IPO受理回暖。然而，部分券商在业务中违规，人事变动频繁。证监会持续高压监管，已有107名证券从业人员被点名，涉及47家券商，其中中信证券被点名次数居首。证监会强调全面落实依法从严打击证券违法活动，压严压实中介机构“看门人”责任。

　　2025年已过半，中国资本市场依旧活跃。证券公司作为市场核心中介，其动态深刻反映金融生态。

　　上半年，全面注册制推进，IPO受理回暖，市场活力激发。然而，部分券商在业务中违规，人事变动也频繁。

　　南都·湾财社将推出2025上半年券商行业系列报道，深入剖析违规惩戒、人事变动、IPO市场，勾勒券商行业半年图景。

　　证监会持续高压监管从业人员，截至6月30日，已有107名证券从业人员被点名，涉及47家券商。

　　107名从业人员被“点名”

　　中信证券被关联数量居首

　　证监会系统年内对47家券商的107名从业人员采取监管措施，中信证券被点名次数居首，达8次。

　　5月，上交所对中信证券保荐代表人予以监管警示。6月，深交所对中信证券发出监管函，因其在IPO项目中未充分核查。

　　此外，中信证券另有两名从业人员在上半年被监管“点名”。中信证券时任信息技术中心高级经理李海鹏利用未公开信息趋同交易，中信证券前员工梅唐瑞私下接受客户委托买卖证券。

　　在中信证券之外，华安证券、浙商证券、华林证券被点名次数也较多。

　　聚焦湾区，招商证券、平安证券等7家券商也均被“点名”过。

　　被罚款人次达到18次

　　8名“董监高”被“点名”

　　被采取的监管措施以罚款、警示等为主。107人中有普通经纪业务人员，有保荐代表人，有“董监高”，也有已离职人员。

　　具体来看，8名“董监高”身份的券商从业人员在2025年被监管层点名，如湘财证券孙永祥、国都证券杨江权等。

　　压实“看门人”责任

　　证监会“多项并举”

　　证监会强调全面落实依法从严打击证券违法活动的工作要求，坚持监管执法“长牙带刺”。

　　持续强化对证券公司监管，压严压实中介机构“看门人”责任。证监会与最高人民检察院联合发布指导性案例，推动实现“办理一案、治理一片”。

　　此外，证监会还在相关规定上强化对于券商违规的处置，如公布《证券公司分类评价规定（修订草案征求意见稿）》。

（文章来源：南方都市报）