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新春佳节刚过，中天证券因存在多项违规行为被辽宁证监局出具警示函。近年来，证券行业对从业人员投资行为管理日益严格，中天证券的违规行为再次为行业敲响了警钟。

深圳商报·读创客户端记者宁可坚报道

　　新春佳节刚过，中天证券便遭遇监管警示。近日，辽宁证监局发布消息，指出中天证券在业务运营中存在多项违规行为，并对此采取了出具警示函的监管措施。

　　具体而言，中天证券的问题包括：一是未能及时注销部分从业人员的登记信息，导致信息更新滞后；二是个别员工违规兼职，违反了行业规定；三是公司对从业人员的投资行为监控管理存在疏漏，未能有效防范潜在风险。这些问题均对证券市场的公平、公正和透明性构成了潜在威胁。

　　针对上述问题，辽宁证监局依据相关法律法规，对中天证券采取了出具警示函的监管措施，并将其违规行为记入证券期货市场诚信档案，以示惩戒。

　　回顾近年来，证券行业对于从业人员投资行为管理的重视程度日益提升。自2024年以来，已有至少9家券商因从业人员投资行为管理违规而被采取行政监管措施。中天证券作为其中之一，其违规行为再次为行业敲响了警钟。

　　为了加强证券从业人员违规炒股行为的打击力度，证监会早在去年2月初就已明确表示，将制定专项整治工作方案，压实机构主体责任，督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制。同时，各证监局也积极开展专项现场检查，以进一步堵塞监管制度及执行过程中的漏洞。

　　值得注意的是，中天证券的违规行为并非孤立事件。近几个月来，该公司的两家营业部同样因存在多项问题而被出具警示函。其中，朝阳友谊大街证券营业部存在未告知投资者适当性不匹配、客户经理从事回访工作、证券投资顾问业务推广和服务提供环节留痕记录不完整等问题；而沈阳枫杨路证券营业部则存在客户回访工作不到位、部分网络直播未报备也未进行合规管控等问题。

　　此外，中天证券在发布证券研究报告业务方面也存在诸多问题。如未制定互联网平台发布研报制度和流程、质量控制岗对研报提出的审核意见未留痕、相关研究报告个别数据来源未核实等。这些问题不仅影响了研究报告的客观性和准确性，也对投资者的决策产生了误导。

　　中天证券作为辽宁省属唯一一家国有金融类证券经营机构，其违规行为无疑给行业带来了不良影响。未来，该公司应深刻反思自身存在的问题，加强内部管理，切实履行合规义务，为证券市场的健康发展贡献力量。

（文章来源：深圳商报·读创）