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近日，深圳证监局针对平安证券的证券经纪业务发布了监管公告，指出其在合规人员配备、营销宣传材料审核、客户交易结算资金处理及投资者信息核对等方面存在多项问题，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

北京商报讯（记者郝彦）近日，深圳证监局针对平安证券的证券经纪业务发布了监管公告。公告指出，平安证券在业务运营中存在多项不合规行为。首先，个别分支机构的合规人员配备未能达到监管要求，显示出公司在内部管理和人员配置上存在一定的疏忽。其次，公司在营销宣传推介材料的审核上把关不严，可能导致不实或误导性信息的传播，损害投资者利益。此外，平安证券还未能及时发现并处理客户交易结算资金的异常情形，这一漏洞可能对客户的资金安全构成潜在威胁。最后，公司相关业务协议的保存不完整，投资者信息核对不充分，进一步加剧了风险管理上的薄弱环节。鉴于上述问题，深圳证监局决定对平安证券采取出具警示函的行政监管措施，以督促其整改并加强合规管理。

此次监管行动不仅是对平安证券的一次警示，也是对整个证券行业的一次提醒，强调了在证券经纪业务中合规管理的重要性。平安证券需认真对待监管函件中指出的问题，采取有效措施进行全面整改，以确保业务运营的合规性和投资者利益的保护。

（文章来源：北京商报）