蓝鲸新闻1月8日讯（记者王婉莹）新年伊始，国内知名券商东吴证券（601555.SH）因未勤勉尽责而遭到证监会千万级别的严厉处罚。

近日，东吴证券发布公告称，公司已收到证监会下发的《行政处罚决定书》。处罚源于东吴证券在为国美通讯和紫鑫药业提供非公开发行股票的保荐服务时，未能充分履行其职责，相关文件中存在虚假记载。为此，证监会决定罚没东吴证券1336万元，并对涉事人员给予警告和罚款，总罚没金额超过1500万元。

记者发现，东吴证券2024年的投行业务表现并不理想。前三季度，公司投行业务手续费净收入仅为5.13亿元，同比大幅下降43.45%。此外，东吴证券的IPO撤否率也超过了50%，显示出其在投行业务上的困境。

违规细节曝光，千万罚单“靴子落地”

据证监会调查，东吴证券在为国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐服务时，存在未勤勉尽责的行为。其出具的《发行保荐书》等文件中存在虚假记载，如未对贸易业务内控流程进行审慎核查等。同时，东吴证券在为紫鑫药业2014年非公开发行股票提供保荐服务期间，也存在类似问题，如未对发行对象履行认购义务能力进行审慎核查等。

基于上述违规行为，证监会决定对东吴证券进行处罚。除了没收其违法所得和处以罚款外，还对涉事人员进行了警告和罚款。其中，签字保荐代表人张琦和王新分别被处以高额罚款。

此次处罚对东吴证券的声誉和财务状况都产生了不小的冲击。同时，也引发了市场对其投行业务质量的担忧。

就此次处罚所涉项目来看，国美通讯（*ST美讯）的股价持续下跌，已面临可能终止上市的风险。而紫鑫药业则已在2023年8月摘牌退市。这两家公司的违规行为和处罚结果都引起了市场的广泛关注。

投行收入腰斩，东吴证券面临挑战

事实上，东吴证券的投行业务问题早已暴露。早在今年4月，公司就曾因涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责而被证监会立案调查。11月，东吴证券收到证监会的《行政处罚事先告知书》。彼时，公司曾表示将深刻反思、汲取教训，全面加强管理、补齐工作短板。

然而，尽管东吴证券已经采取了措施进行整改，但投行业务的问题仍然严重。2024年前三季度，公司投行业务手续费净收入大幅下降43.45%。此外，东吴证券的保荐项目撤否率也居高不下。据Wind数据显示，2024年东吴证券共有18家保荐项目，其中主动撤回的就有10家，撤否率高达55.56%。

业绩方面，尽管东吴证券2024年前三季度整体营业收入和净利润都有所增长，但投行业务的下滑却对公司整体业绩产生了不小的拖累。东吴证券表示，将进一步加强投行业务内控机制，提升投行执业质量，以履行好资本市场“看门人”的责任。

（图片来源：东吴证券公告）

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（文章来源：蓝鲸财经）