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北交所发布2024年第4期发行上市审核动态，全年对6家申报项目中的中介机构执业质量问题采取监管措施，并披露了保荐业务现场督导中发现的三大问题。

北交所近日发布了2024年第4期发行上市审核动态，全面回顾并总结了2024年度的工作情况。全年中，北交所对6家申报项目中的中介机构执业质量问题采取了监管措施，并对44家申报项目中的信息披露违规问题进行了严格监管。

具体来看，2024年全年，北交所受理了66家企业的公开发行并上市申请，上市委审议通过24家，证监会注册通过20家，上市23家，终止审核77家，公开发行累计募资41.41亿元。而在过去的几年里，即从2020年4月27日至2024年12月31日，北交所累计受理了621家企业的申报，其中265家已完成公开发行，公开发行累计募资510.79亿元。

在监管方面，2024年北交所针对6家申报项目中的中介机构执业质量问题，采取了出具警示函、口头警示、要求提交书面承诺等措施，涉及多家发行人、保荐机构、保荐代表人和签字注册会计师。而在整个审核期间，北交所对44家申报项目中的信息披露违规和中介机构执业质量问题，共出具了24次警示函、进行了4次约见谈话、65次口头警示，并要求提交了6次书面承诺。

此外，北交所还在审核动态中披露了近期在实施保荐业务现场督导工作中发现的三大问题，包括保荐机构未对验收单的异常情形进行充分核查、核查程序对中小集成商客户覆盖不足、保荐机构对于发出商品的函证程序不审慎等。

这些问题反映出在保荐业务中，部分保荐机构在执行核查程序时存在疏漏，未能充分履行职责，确保发行人的信息披露真实、准确、完整。北交所表示，将继续加强对中介机构的监管，确保保荐业务的质量。

作者：徐蔚

（文章来源：上海证券报）

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