AI导读：

2025年初，华泰联合证券和宏信证券因业务违规分别接到浙江证监局和四川证监局的警示函，显示证券行业严监管态势并未因新年到来而放松。

2025年初，证券行业严监管态势持续，两家券商已接到罚单。2025年1月3日，浙江证监局对华泰联合证券出具警示函，因其未有效监督公司债券发行人募集资金专户管理使用情况，并记入证券期货市场诚信档案。要求其加强法律法规学习，提升履职能力，并提交书面整改报告。

华泰联合证券虽连续三年获评投行业务质量A类，但2024年也曾多次因业务违规收到罚单，包括尽职调查不到位、持续督导义务未履行等情况。而在前一天，四川证监局也对宏信证券投行业务发出警示函，因其投行内控体系和制度不健全、利益冲突审查流程不完善等问题。

宏信证券被指出违反了多项相关法规，包括《公司债券发行与交易管理办法》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》等。这些罚单表明，监管机构对券商的合规要求愈发严格，券商需加强内部控制和合规管理，以避免违规行为。

华泰联合收警示函

新年罚单还有一家