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点牛优选因提供投资顾问服务不勤勉、营销宣传存在不实误导等问题，被上海证监局责令改正并暂停新增客户12个月。此前，该公司及其分支机构已多次被各地证监局点名。

【导读】点牛优选因违规行为被上海证监局责令改正并暂停新增客户。

近日，上海证监局对点牛优选有限公司采取了责令改正及责令暂停新增客户的监督管理措施。这一举措揭示了持牌证券投资咨询机构在监管下的严格审查。

据上海证监局指出，点牛优选在开展证券投资顾问业务时存在多项问题。具体包括：投资顾问服务不勤勉、不审慎，营销宣传内容不实且存在误导性；公司总部仅有1名证券投资顾问向客户提供服务，与其服务方式及业务规模不相适应；投资建议缺乏合理依据；未注册员工提供投资建议；分支机构管控缺失，财务管理有缺陷；员工异地办公管理不足，合规管理和风险控制机制不健全；互联网平台营销人员直播及营销情况未有效内部留痕。

基于上述问题，上海证监局决定对点牛优选采取责令改正措施，并自收到监督管理措施决定之日起暂停新增客户12个月。同时，要求点牛优选立即开展全面整改，严格落实相关法规要求，完善内部控制，提高合规管理水平，并每月提交书面整改报告。

公开信息显示，点牛优选有限公司成立于1998年，是首批获得国家颁发的证券投资咨询资格的机构之一。然而，今年以来，点牛优选及其分支机构已多次被各地证监局点名。今年7月，点牛优选广州分公司因未及时报告业务场所和主要负责人变更情况及业务推广环节不合规被广东证监局出具警示函。今年1月，山西证监局也对点牛优选采取责令改正措施，并对其董事长、法定代表人、总经理及合规负责人出具警示函。